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发布日期：2024-08-12 05:26    点击次数：203

上证 180 交游型洞开式指数证券投资基金      更新的招募说明书      (2024 年第 2 号)   基金料理东谈主：华安基金料理有限公司  基金托管东谈主：中国诞生银行股份有限公司      二〇二四年八月三日                     症结指示   上证180交游型洞开式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 日矜重收效。   基金料理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、竣工。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收 益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金标的指数为上证180指数。该指数编制决议如下：   指数样本空间由同期昂扬以下条件的非ST、*ST沪市A股和红筹企业刊行的存托 凭证组成：   （1）科创板证券：上市时辰进取一年。   （2）其他证券：上市时辰进取一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市值 排在前18位。   按照以下四个门径采用计算现象精致、无监犯违法事件、财务讲述无症结问 题、股票价钱无浮现格外波动或商场控制的公司：   （1）根据总市值和成交金额对质券进行轮廓排行。具体方法是：根据曩昔一 年的日均数据，对各缱绻鉴别排行，然后将各缱绻的排行结果相加，所得和的排行 算作证券的轮廓排行；   （2）按照行业的解放流畅调治市值比例分拨样本只数。具体狡计方法如下：   第i行业样本配额=第i行业系数候选证券解放流畅调治市值之和/样本空间系数 候选证券解放流畅调治市值之和×180；   （3）按照行业的样天职拨只数，在行业内及第轮廓排行最靠前的证券；   （4）对各行业及第的样本作进一要领整，使样本总和为180只。   指数狡计公式为：   其中，调治市值＝Σ（证券价钱×调治股本数）。调治股本数的狡计方法、除 数修正方法参见狡计与钦慕服气。    联系标的指数具体编制决议及因素股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    基金资产投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、商场轨制以及 交游国法等相反带来的独到风险，包括但不限于退市风险、商场风险、流动性风 险、荟萃度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或商场环 境的变化，采用将部分基金资产投资于科创板股票或采用不将基金资产投资于科创 板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏空的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联的风险。    投资有风险，投资东谈主申购基金时应负责阅读本招募说明书。    基金的过往功绩并不预示其改日进展。    基金料理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    本招募说明书中触及与基金托管东谈主关联的基金信息已经与基金托管东谈主复核。本 次招募说明书更新对收益分拨条件关联内容进行了纠正，关联信息更新截止日为                                                                        I                     一、序言  《上证180交游型洞开式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募 说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金销售料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息走漏料理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理规矩》（以下简称“《流动性风 险料理规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作沟通第3号——指数基金沟通》 （以下简称“《指数基金沟通》”）偏激他联系规矩以及《上证180交游型洞开式 指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。  基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性述说或者症结遗 漏，并对其真确性、准确性、竣工性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府肯求召募的。本基金料理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 联系规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义 务，应疑望查阅基金合同。                       二、释义  本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：  基金或本基金： 指上证180交游型洞开式指数证券投资基金；  基金料理东谈主或本基金料理东谈主： 指华安基金料理有限公司；  基金托管东谈主或本基金托管东谈主： 指中国诞生银行股份有限公司；  基金合同： 指《上证180交游型洞开式指数证券投资基金基金合同》及对基 金合同的任何灵验纠正和补充；  托管左券： 指基金料理东谈主与基金托管东谈主就本基金签订之《上证180交游型开 放式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验纠正和补充；  招募说明书： 指《上证180交游型洞开式指数证券投资基金招募说明书》及 基金料理东谈主对其作出的更新。招募说明书是基金向社会公开采售时对基金情况进 行说明的法律文献；  基金居品贵府概要： 指《上证180交游型洞开式指数证券投资基金基金居品 贵府概要》及基金料理东谈主对其作出的更新；  基金份额发售公告： 指《上证180交游型洞开式指数证券投资基金基金份额 发售公告》；  法律法例： 指中国现行灵验并公布实施的法律、行政法例、司法解释、行政 规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等；  《基金法》： 指2003年10月28日第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第五次 会议通过，2012年12月28日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议 纠正，自2013年6月1日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其每每作念出的纠正；  《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布，2013年6月1日实施的 《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正；  《信息走漏办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日实施的 《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》及颁布机关对其每每作出的纠正；  《运作办法》：  《流动性风险料理规矩》： 指中国证监会2014年7月7日颁布、同庚8月8日实 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正；  指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月1日实施的《公开召募洞开式证 券投资基金流动性风险料理规矩》及颁布机关对其每每作念出的纠正；  《指数基金沟通》 指中国证监会2021年1月22日颁布、同庚2月1日实施的 《公开召募证券投资基金运作沟通第3号——指数基金沟通》及颁布机关对其每每 作念出的纠正  交游型洞开式指数证券投资基金： 指《上海证券交游所交游型洞开式指数基 金业求实施服气》界说的“交游型洞开式指数基金”；  中国证监会： 指中国证券监督料理委员会；  银行业监督料理机构： 指中国东谈主民银行和/或中国银行保障监督料理委员 会；  基金合同当事东谈主： 指受基金合同拘谨，根据基金合同享有权利并承担义务的 法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主；  个东谈主投资者： 指年满18周岁，正当捏有当前灵验的中华东谈主民共和国住户身份 证、军东谈主证件等灵验身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他不错投资 基金的当然东谈主；  机构投资者： 指照章不错投资洞开式证券投资基金的、在中华东谈主民共和国境 内正当注册登记并存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、行状法 东谈主、社会团体或其他组织；  及格境外机构投资者： 指妥当《及格境外机构投资者境内证券投汉典理暂行 办法》规矩的条件，经中国证监会批准投资于中国证券商场，并取得国度外汇管 理局额度批准的中国境外基金料理机构、保障公司、证券公司以偏激他资产料理 机构；  投资东谈主： 指个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者的合称；  基金份额捏有东谈主： 指依基金合同或招募说明书正当取得基金份额的投资东谈主；  发售代理机构： 指基金料理东谈主指定的，在本基金认购期间代理本基金发售业 务的机构；  发售协调东谈主： 指基金料理东谈主指定的协调本基金发售等办事的代理机构；  申购赎回代理券商： 指基金料理东谈主指定的，在基金合同收效后代理办理本基 金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司；  销售代理机构： 指发售代理机构和申购赎回代理券商；  登记结算机构： 指中国证券登记结算有限职责公司；  登记结算业务： 指《中国证券登记结算有限职责公司交游型洞开式指数基金 登记结算业求实施服气》界说的基金份额的登记、托管和结算业务；  召募期： 指自基金份额发售之日起最长不进取3个月的期间；  基金合同收效日： 指基金召募期结果后达到基金合同收效条件，基金料理东谈主 向中国证监会办理基金备案手续结束，并收到其书面阐发的日历；  存续期： 指基金合同收效至绝交之间的不按时期限；  办事日： 指上海证券交游所的日常交游日；  T日： 指本基金在规矩时辰受理投资东谈主申购、赎回或其他业务肯求的日历；  T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个办事日，n指当然数；  洞开日： 指为投资东谈专揽理基金申购、赎回等业务的办事日；  日/月： 指公历日/月；  认购： 指在本基金召募期内，投资东谈主肯求购买本基金基金份额的行径，投资 东谈主不错现款或股票款式肯求认购；  申购： 指在基金合同收效后，投资东谈主肯求购买本基金基金份额的行径；  赎回： 指基金份额捏有东谈主按基金合同规矩的条件，要求基金料理东谈主购回本基 金基金份额的行径；  申购、赎回清单： 指由基金料理东谈主编制的用以公告申购对价、赎回对价等信 息的文献；  申购对价： 指投资东谈主申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规矩应托付 的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价；  赎回对价： 指投资东谈主赎回基金份额时，基金料理东谈主按基金合同和招募说明书 规矩应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价；  组合证券： 指本基金标的指数所包含的全部或部分证券；  标的指数： 指上海证券交游所编制并发布的上证180指数偏激改日可能发生 的变更；  抽样复制： 指按一定圭臬及第部分标的指数成份股，并通过定量优化方法， 确定各组合证券的权重，以使组合进展精细追踪标的指数进展的指数模拟方法；  完全复制： 通过购买标的指数中的系数成份证券，何况按照每种成份证券在 标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数投资组合，达到复制指数办法一种 追踪指数方法；   现款替代： 指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的规矩， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款；   现款差额： 指最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价狡计的最小申 购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支付或 应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金 份额数狡计；   最小申购、赎回单元： 指本基金申购份额、赎回份额的最低数目，投资东谈主申 购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍；   基金份额参考净值： 指上海证券交游所在交游时辰内根据基金料理东谈主提供的 申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计并发布的基金份额参 考净值，简称IOPV；   预估现款部分： 指为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻 结肯求申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金料理东谈主狡计并公布的现款数额；   元： 指东谈主民币元；   指定交游： 指《上海证券交游所全面指定交游轨制试行办法》中界说的“全 面指定交游”；   基金份额折算： 指本基金建仓结果后，基金料理东谈主根据基金合同规矩将投资 东谈主的基金份额进行变更登记的行径；   基金份额拆分： 是指在保捏基金份额捏有东谈主资产总值不变的前提下，改变基 金份额净值和捏有基金份额的对应关系，重新列示基金资产的一种款式；   基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存 款利息偏激他正当收入；   收益评价日： 指基金料理东谈主狡计基金份额净值增长率与标的指数同期增长率 差额之日；   基金份额净值增长率： 指收益评价日基金份额净值与基金份额折算日基金份 额净值之比减去1乘以100%。如本基金实施份额拆分，将按经拆分调治后的基金份 额折算日基金份额净值来狡计基金份额净值增长率；   标的指数同期增长率： 指收益评价日标的指数收盘值与基金份额折算日标的 指数收盘值之比减去1乘以100%；  基金资产总值： 指基金领有的万般有价证券、银行进款本息以偏激他资产的 价值总和；  基金资产净值： 指基金资产总值减去欠债后的价值；  基金资产估值： 指狡计评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值的 过程；  基金份额净值：指狡计日基金资产净值除以狡计日基金份额总和；  流动性受限资产：指由于法律法例、监管、合同或操作贫寒等原因无法以合 理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交游日以上的逆回购与银行 按时进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新 股及非公开采行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交游的 债券等；  转融通证券出借业务：指本基金以一定费率，通过证券交游所轮廓业务平台 向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回所 借证券及相应权益补偿并支付用度的业务  指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息走漏的世界性报刊及指定互联 网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网 站）等媒介；  不可抗力 指基金合同当事东谈主无法料念念、无法不服、无法幸免且在基金合同由 基金料理东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使基金合同当事东谈主无法全部或部分 履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震偏激他当然灾害、构兵、骚 乱、失火、政府征用、充公、法律法例变化、突发停电或其他突发事件、证券交 易所非日常暂停或罢手交游。                         三、基金料理东谈主    （一）基金料理东谈主概况 其他业务    （二）注册成本和股权结构          捏股单元                   捏股占总股本比例          国泰君安证券股份有限公司                51%     国泰君安投汉典理股份有限公司                   20%     上海工业投资（集团）有限公司                   12%     上海锦江外洋投汉典理有限公司                   12%      上海上国投资产料理有限公司                   5%    （三）主要东谈主员情况   （1）董事会  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首脑处副团职咨询，上海财政 证券有限公司党总支副文书，上海证券有限职责公司党委文书、副董事长、副总 司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责公司董事长。现任华安基金料理有 限公司党委文书、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦利 纽约总部信用生息品交游模子风险主管、中国银行业监督料理委员会银行监管三 部副主任、华夏基金料理有限公司副总司理兼华夏基金（香港）有限公司首席执 行官。现任华安基金料理有限公司总司理。  孙瑜先生，硕士，高等管帐师。历任上海柴油机股份有限公司财务总监，锦 江外洋（集团）有限公司金融行状部副总司理、财务总监，锦江外洋（集团）有 限公司财务副总监，上海锦江外洋投汉典理有限公司首席财务官，锦江外洋（集 团）有限公司副总裁。现任上海市国有资产监督料理委员会党委委员、副主任。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东谈主民法院文书员、助理审判员； 上海外洋信赖投资公司金融三部款式司理；上投投汉典理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海外洋集团资产料理有限公司监事长；上海华东实业有限 公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海外洋集团有限公司风险合规部 总司理。现任上海上国投资产料理有限公司党支部文书、董事长、法定代表东谈主； 兼任申联外洋投资有限公司董事、上海证券有限职责公司董事、上海谐意资产管 理有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部副 总司理（主捏办事）、总司理（兼都都哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总部副总 司理（主捏办事）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联席办督查专 员助理、国泰君安证券公司业务梭巡督导委员会委员、国泰君安期货有限公司党 委委员、纪委文书、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察委员会巡察专员、 国泰君安投汉典理股份有限公司党委文书、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天谈投资咨 询有限公司副总司理；毕博料理接头（上海）公司接头咨询人；上海工业投资集团 资产料理有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文书（主捏办事）； 上海工业投资（集团）有限公司东谈主力资源部司理、总裁助理、投资部司理、投资 研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、副总裁、工会 主席。   孤独董事：   吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十佳 法律咨询人。历任上海市城市诞生局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、上 海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事务所 高等结伴东谈主。   严弘先生，博士研究生学历，讲明。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金融 学助理讲明、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学毕生教职、好意思国证券交 易委员会及好意思国联邦储备局访谒学者、长江商学院和香港大学客座讲明、亚洲金 融学会会刊《金融外洋指摘》主编。现任上海交通大学上海高等金融学院金融学 讲明、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球交易领袖学者款式 （GES）学术主任。   （2）监事会   张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构 处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司 监管一处处长等职务，长城证券有限职责公司党委委员、纪委文书、预算料理委 员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限 公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股 份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金料理有限公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特接头业务总监，麦理根（McLagan）公司中 国区负责东谈主。现任华安基金料理有限公司总司理助理兼东谈主力资源部高等总监，华 安资产料理（香港）有限公司董事。   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业教导。历任华安基 金料理有限公司监察稽核部高等监察员，荟萃交游部总监。现任华安基金料理有 限公司荟萃交游部高等总监。   （3）高等料理东谈主员   朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业教导。历任武警上海警卫局首 所长副团职咨询，上海财政证券有限公司党总支副文书，上海证券有限职责公司 党委文书、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责公司董 事长。现任华安基金料理有限公司党委文书、董事长、法定代表东谈主。   张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业教导。历任好意思国联邦储 备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用生息品交游模子风险主管、中国银 行业监督料理委员会银行监管三部副主任、华夏基金料理有限公司副总司理兼华 夏基金（香港）有限公司首席施行官。现任华安基金料理有限公司总司理。   翁启森先生，硕士研究生学历，29 年金融、证券、基金行业从业教导。历任 台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理，台 湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金料理有限公司全球 投资部总监、基金投资部兼全球投资部高等总监、公司总司理助理。现任华安基 金料理有限公司副总司理、首席投资官。   杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管办事教导。历任上海市东谈主 民稽察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安基 金料理有限公司看护长。   姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业教导。历任香港恒 生银行上海分行交游员，华夏基金料理有限公司上海分公司区域销售司理，华安 基金料理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高等董事总司理、公司总 司理助理。现任华安基金料理有限公司副总司理。   谷媛媛女士，硕士研究生学历，24 年金融、基金行业从业教导。历任广发银 行客户司理，京华山一外洋（香港）有限公司高等司理，华安基金料理有限公司 商场业务二部大区司理、居品部高等董事总司理、公司总司理助理。现任华安基 金料理有限公司副总司理。   范伊然女士，硕士研究生，3 年证券、基金行业从业教导。历任洛阳播送电视 局记者、主捏东谈主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院（国度 水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法例司副司长、国务院新闻办 国度文物局新闻发言东谈主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限公司行政办 公室品牌中心主任、政策客户部副总司理。现任华安基金料理有限公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业教导。历任原国泰 证券、国泰君安证券信息期间部系统开采、钦慕和分析岗、国泰君安证券交游技 术总监、总司理助理兼立异业务总监、副总司理兼立异业务主管、副总司理兼服 务体系开采主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东谈主。现任华安基金料理有限 公司首席信息官。   许之彦先生，理学博士，20 年证券、基金从业教导，CQF(外洋数目金融工程 师)。曾在广发证券和中山大学经济料理学院博士后流动站从事金融工程办事， 月至 2012 年 12 月担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金的基金司理， 基金司理。2010 年 11 月至 2012 年 12 月担任上证龙头企业交游型洞开式指数证 券投资基金偏激麇集基金的基金司理。2011 年 9 月至 2019 年 1 月，同期担任华 安深证 300 指数证券投资基金（LOF）的基金司理。2019 年 1 月至 2019 年 3 月， 同期担任华安量化多因子搀杂型证券投资基金（LOF）的基金司理。2013 年 7 月 起同期担任华安易富黄金交游型洞开式证券投资基金的基金司理。2013 年 8 月起 同期担任华安易富黄金交游型洞开式证券投资基金麇集基金的基金司理。2014 年 华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金于 2021 年 1 月转型而来）、华安中 证银行指数型证券投资基金（由华安中证银行指数分级证券投资基金于 2021 年 1 月转型而来）的基金司理。2015 年 7 月至 2021 年 1 月担任华安创业板 50 指数型 证券投资基金（由华安创业板 50 指数分级证券投资基金于 2021 年 1 月转型而 来）的基金司理。2016 年 6 月起担任华安创业板 50 交游型洞开式指数证券投资 基金的基金司理。2017 年 12 月起，同期担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券 投资基金、华安沪深 300 量化增强型指数证券投资基金的基金司理。2018 年 11 月起，同期担任华安创业板 50 交游型洞开式指数证券投资基金麇集基金的基金经 理。2019 年 12 月起，同期担任华安沪深 300 交游型洞开式指数证券投资基金的 基金司理。2020 年 8 月起，同期担任华安沪深 300 交游型洞开式指数证券投资基 金发起式麇集基金的基金司理。2020 年 11 月起，同期担任华安中证电子 50 交游 型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 10 月至 2023 年 11 月，同期担 任华安上证科创板 50 成份交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 5 月起，同期担任华安中证电子 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式麇集基金 的基金司理。2022 年 12 月起，同期担任华安沪深 300 增强策略交游型洞开式指 数证券投资基金的基金司理。   历任基金司理   刘光华先生，2006 年 4 月 13 日至 2007 年 3 月 14 日担任本基金基金司理。   卢赤斌先生，2006 年 4 月 13 日至 2009 年 10 月 20 日担任本基金基金司理。   刘 璎女士，2007 年 3 月 14 日至 2010 年 6 月 26 日担任本基金基金司理。   牛 勇先生，2010 年 6 月 18 日至 2012 年 12 月 22 日担任本基金基金司理。   章海默女士，2012 年 12 月 22 日至 2015 年 9 月 11 日担任本基金基金司理。 下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资研究部高等总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高等总监   贺涛先生，固定收益部高等总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监   万建军先生，基金投资部总监，兼任投资研究部联席总监   邹维娜女士，首席固收投资官兼全都收益投资部高等总监   胡宜斌先生，基金投资部总监   上述东谈主员之间不存在至支属关系。      限定 2024 年 6 月 30 日，公司现在共有职工 523 东谈主（不含子公司），其中 具有丰富的践诺操作教导。系数上述东谈主员在最近三年内均未受到所在单元及联系 料理部门的处罚。公司业务由投资研究、商场营销、IT 运营、轮廓行政、合规风 控等五个业务板块组成。      （四）基金料理东谈主的职责   根据《基金法》的规矩，基金料理东谈主应履行以下职责： 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 他法律行径；  （五）基金料理东谈主的承诺 东谈主民共和国证券法》行径的发生； 法》及关联法律法例的行径的发生； 联系法律法例及行业模范，淳厚信用、勤劳尽责，不从事以下举止：  （1）越权或违法计算；  （2）违反基金合同或托管左券；  （3）特意挫伤基金份额捏有东谈主或其他基金关联机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）绝交、干豫、阻截或严重影响中国证监会照章监管；  （6）卤莽包袱、豪侈权利，不按照规矩履行职责；  （7）泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资操办等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事 关联的交游举止；  （8）其他法律法例以及中国证监会回绝的行径。  基金料理东谈主承诺将以取信于商场、取信于社会为宗旨，按照淳厚信用、勤劳 尽责的原则，严格降服联系法律法例和中国证监会发布的监管规矩，约束更新投 资理念，模范基金运作。  （1）依照联系法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额捏有 东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取不 当利益；  （3）不泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资操办等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从 事关联的交游举止。   （六）基金料理东谈主的里面贬抑轨制  （1）健全性原则  里面贬抑包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东谈主员，并涵盖到决策、 施行、监督、反馈等各个要津。  （2）灵验性原则  通过科学的里面贬抑技能和方法，建立合理的里面贬抑模范，钦慕内控轨制 的灵验施行。  （3）孤独性原则  公司各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对孤独，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。  （4）互相制约原则  公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、互相制衡。  （5）成本效益原则  公司运用科学化的计算料理方法缩小运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面贬抑成果。  公司的里面贬抑组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以达成对 公司从决策层到料理层、操作层的全面监督和贬抑。具体而言，包括以下组成部 分：  （1）董事会：董事会对公司建立里面贬抑系统和撑捏其灵验性承担最终责 任。  （2）监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司计算料理举止、董事和公 司料理层的行径欺骗监督权。  （3）看护长：看护长对董事会径直负责。对公司的日常计算料理举止进行合 规性监督和检验，径直向公司董事会和中国证监会讲述。  （4）合规与风险料理委员会：合规与风险料理委员会是为加强公司在业务运 作过程中的风险贬抑而成立的卓绝设机构，以召开例会口头开展办事，向公司总 司理负责。主要职责是按时和不按时审议公司合规讲述、风险料理讲述以偏激他 风险贬抑症结事项。  （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面贬抑轨制的施行情况 进行合规性监督检验，对看护长负责。  （6）各业务部门：里面贬抑是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检验监督和风险贬抑。诸君员 工根据国度法律法例、公司规章轨制、谈德模范和行径准则、我方的岗亭职责进 行自律。  公司里面贬抑轨制由里面贬抑大纲、基本料理轨制、部门业务规章等部分组 成。  公司里面贬抑大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，是各项基本 料理轨制的提要和统治，里面贬抑大纲应当明确内控方向、内控原则、贬抑环 境、内控措施等内容。  基本料理轨制包括风险贬抑轨制、投汉典理轨制、基金管帐轨制、信息走漏 轨制、监察稽核轨制、信息期间料理轨制、公司财务轨制、贵府档案料理轨制、 功绩评估旁观轨制和障碍应变轨制等。  部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭职责、操作守则等的具体说明。  里面贬抑的基本要素包括：贬抑环境、风险评估、贬抑举止、信息沟通、内 部监控。  （1）贬抑环境  贬抑环境组成公司里面贬抑的基础，包括公司治理结构体系和里面贬抑体 系。公司里面贬抑体系又包括公司的计算理念和内控文化、里面贬抑的组织体 系、里面贬抑的轨制体系、职工的谈德操守和造就等内容。  公司自成立以来，通过约束加强公司料理层和职工对里面贬抑的相识和贬抑 相识，发奋于从公司文化、组织结构、料理轨制等方面营造精致的贬抑环境氛 围，使风险相识连结到公司各个部门、各个岗亭和各个业务要津。冉冉完善了公 司治理结构、加强了公司里面合规贬抑诞生，建立了公司里面贬抑体系。  （2）风险评估  公司通过对组织结构、业务过程、计算运作举止进行分析、测试检验，发现 风险，将风险进行分类、按症结性排序，找出风险漫衍点，分析其发生的可能性 及对方向的影响进程，评估现在的贬抑进程和风险高下，找出引致风险产生的原 因，遴选定性定量的技能分析考量风险的高下和危害进程。在风险评估后，确定 应进一步遴选的对应措施，对里面贬抑轨制、国法、公司政策等进行纠正和完 善，并监督各个要津的改进实施。  （3）贬抑举止  公司的一系列规章轨制、业务国法在制定、纠正的过程中，也得到了一贯的 实施。主要包括：组织结构贬抑、操作贬抑、管帐贬抑。  ① 组织结构贬抑  公司各个部门的竖立体现了部门之间的职责单干，及部门间互相相助与制衡 的原则。基金投汉典理、基金运作、商场营销等业务部门有明确的授权单干，各 部门的操作互相孤独、互相牵制何况有孤独的讲述系统，形成权责分明、严格有 效的三谈监控防地：  以各岗亭方向职责制为基础的第一谈监控防地：各部门里面办事岗亭合理分 工、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离竖立，使不同的岗亭之间形成一种相 互检验、互相制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。  各关联部门、关联岗亭之间互相监督和牵制的第二谈防地：公司在关联部 门、关联岗亭之间建立圭臬化的业务操作过程、症结业务处理表单传递及信息沟 通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检验的职责。  以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三谈 监控防地。  ② 操作贬抑  公司制定了一系列的基本料理轨制，如风险贬抑轨制、投汉典理轨制、基金 管帐轨制、公司财务轨制、信息走漏轨制、监察稽核轨制、信息期间料理轨制、 贵府档案料理轨制、功绩评估旁观轨制和障碍应变轨制等，贬抑日常运作和计算 中的风险。公司各业务部门在践诺操作中解雇实施。  ③ 管帐贬抑  公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账料理，孤独核算；公司会 计核算与基金管帐核算在业务模范、东谈主员岗亭和办公区域上严格分开。公司对所 料理的不同基金鉴别诞生账户，分账料理，以确保每只基金和基金资产的竣工独 立。  基本的管帐贬抑措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、贵府料理轨制；会 计账务的组织和处理轨制。运用管帐核算与账务系统，准确狡计基金资产净值， 遴选科学、明确的资产估值方法和估值模范，公允地反馈基金在估值时点的价 值。  （4）信息沟通  为了实时达成信息的沟通，灵验地达成从下到上的讲述和从上至下的反馈， 公司遴选以下措施：  建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立灵验的信拒却流 渠谈，保证公司各级料理东谈主员和职工不错充分了解与其职责关联的信息，保证信 息实时投递妥当的东谈主员进行处理。  制定了料理和业务讲述轨制，包括按时讲述和不按时讲述轨制。按既定的报 告蹊径和讲述频率，在妥当的时辰向妥当的里面东谈主员和外部机构进行讲述。  （5）里面监控  监控是监督和评估里面贬抑体系想象合感性和运行灵验性的过程，对贬抑环 境、贬抑举止等进行捏续的考验和完善。  监察稽核东谈主员负责日常监监办事，促使公司职工积极参与和遵守里面贬抑制 度，保证轨制的灵验实施。  公司合规监察稽核部对各业务部门里面贬抑轨制的实施情况进行捏续的检 查。考验其是否妥当想象要求，并实时地充实和完善，反馈政策法例、商场环 境、组织调治等因素的变化趋势，确保内控轨制的灵验性。  基金料理东谈主声明以上对于里面贬抑轨制的走漏真确、准确，并承诺公司将根 据商场变化和业务发展来约束完善里面风险贬抑轨制。                         四、基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国诞生银行股份有限公司(简称：中国诞生银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成迅速间：2004 年 09 月 17 日   组织口头：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续计算   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   筹商东谈主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国诞生银行总行设资产托管业务部，下设轮廓处、基金业务处、证券保障 业务处、答理信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营料理处、跨境与外包料理处、托管应用系统支捏处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余 东谈主。自 2007 年起，托管部连气儿遴聘外部管帐师事务所对托管业务进行里面贬抑审 计，并已经成为惯例化的内控办事技能。   （三）基金托管业务计算情况   算作国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国诞生银行一直秉 捏“以客户为中心”的计算理念，约束加强风险料理和里面贬抑，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实钦慕资产捏有东谈主的正当权益，为资产托付东谈主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国诞生银行托管资产限制约束扩大，托管业务品 种约束增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最都全的交易银行之一。限定 2023 年年末，中国诞生银行已 托管 1334 只证券投资基金。中国诞生银行专科高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认同。中国诞生银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球 金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中央国债登 记结算有限职责公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间商场清算所股份有限 公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银众人》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银 行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”， 并算作独一中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣 获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面贬抑轨制   （一）里面贬抑方向   算作基金托管东谈主，中国诞生银行严格降服国度联系托管业务的法律法例、行 业监管规章和本行内联系料理规矩，遵法计算、模范运作、严格检验，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全竣工，确保联系信息的真确、准确、竣工、及 时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （二）里面贬抑组织结构   中国诞生银行设有风险内控料理委员会，负责全行风险料理与里面贬抑办事， 对托管业务风险料理和里面贬抑的灵验性进行携带。资产托管业务部配备了专职 内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规办事，具有孤独欺骗内控合规办事权利和 能力。   （三）里面贬抑轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制贬抑体系，建立了料理轨制、贬抑制 度、岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的模范操作顺心利进行；业务 东谈主员具备从业履历；业务料理严格实行复核、审核、检验轨制，授权办事实行集 中贬抑，业务钤记按规程撑捏、存放、使用，账户贵府严格撑捏，制约机制严格 灵验；业务操作区专门竖立，阻滞料理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东谈主负责，注重泄密；业求达成自动化操作，注重东谈主为事故的发生，期间系统完 整、孤独。   三、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   （一）监督方法   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开采的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及 基金合同规矩，对基金料理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况 进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务要津中，对基金 料理东谈主发送的投资指示、基金料理东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行检验监 督。   （二）监督过程 制等情况进行监控，如发现投资格外情况，向基金料理东谈主进行风险指示，与基金 料理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有症结格外事项实时讲述中国证监会。 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时讲述中国证监会。                     五、关联服务机构   （一）基金份额发售机构  安信证券股份有限公司、北京高华证券有限职责公司、渤海证券股份有限公 司、财通证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东 方证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券 股份有限公司、东兴证券股份有限公司、耿直证券股份有限公司、光大证券股份有 限公司、广发证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、国海证券股份有限公 司、国金证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公 司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、红 塔证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华福证券 有限职责公司、华金证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、江海证券有限公 司、开源证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、吉利证券股份有限公司、山 西证券股份有限公司、上海证券有限职责公司、申万宏源西部证券有限公司、申万 宏源证券有限公司、天风证券股份有限公司、万联证券有限职责公司、西部证券股 份有限公司、西藏东方钞票证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券 股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、粤开证券股份有 限公司、长城证券股份有限公司、长江证券有限职责公司、招商证券股份有限公 司、浙商证券股份有限公司、中国外洋金融股份有限公司、中国星河证券股份有限 公司、中国中金钞票证券有限公司、中航证券有限公司、中山证券有限职责公司、 中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限职责 公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中银外洋证券有限责 任公司、华夏证券股份有限公司、中国证券金融股份有限公司、诚通证券股份有限 公司、国新证券股份有限公司、华泰联合证券有限职责公司   （二）登记机构  称呼：中国证券登记结算有限职责公司  住所：北京西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：周明  筹商东谈主：陈文祥  电话：（010）59378856  传真：（010）59378907    （三）出具法律见解书的讼师事务所    称呼：通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358716    筹商东谈主：王利民    承办讼师：秦悦民、王利民    四、管帐师事务所和承办注册管帐师    称呼：普华永谈中天管帐师事务所（特殊世俗结伴）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单 元 01 室    办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    施行事务结伴东谈主：李丹    筹商电话：（021）23238888    传真：（021）23238800    筹商东谈主：宋甲杰    承办注册管帐师：单峰、宋甲杰                        六、基金的召募   上证 180 交游型洞开式证券投资基金由华安基金料理有限公司依照《基金 法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他联系规矩召募。本基金召募 肯求已经中国证监会 2006 年 2 月 22 日证监基金字[2006]30 号文批准。   本基金为交游型洞开式，基金存续期间为不按时。   本基金的召募款式有网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种款式。   本基金的召募对象为中华东谈主民共和国境内的个东谈主投资者和机构投资者（法律法 规偏激他联系规矩回绝投资证券投资基金者除外），以及及格境外机构投资者。   本基金召募期间每份基金份额面值为 1.00 元，认购价钱为 1.00 元。   本基金自 2006 年 3 月 9 日至 2006 年 4 月 6 日进行发售。                七、基金合同的收效  根据联系规矩，本基金昂扬基金合同收效的条件，基金合同自 2006 年 4 月 13 日起矜重收效。自基金合同收效之日起,本基金料理东谈主矜重驱动料理本基金。                  八、基金份额折算与变更登记    （一）基金份额的折算    根据《上证 180 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同》和《上证 180 交游 型洞开式指数证券投资基金招募说明书》的联系规矩，本基金料理东谈主确定 2006 年 5 月 10 日为本基金的基金份额折算日。当日上证 180 指数收盘值为 2919.214 点，基 金资产净值为 1,167,168,017.51 元，折算前基金份额总额为 1,072,822,105 份，折算 前基金份额净值为 1.088 元。    根据基金份额折算公式，基金份额折算比例为 0.37268313，折算后基金份额总 额为 399,822,674 份，折算后基金份额净值为 2.919 元。    本基金料理东谈主已根据上述折算比例，对各基金份额捏有东谈主认购的基金份额进行 了折算，并由中国证券登记结算有限职责公司于 2006年 5 月 11 日进行了变更登记。 折算后的基金份额遴选四舍五入的方法狡计保留到整数位。    投资者不错自 2006 年 5 月 12 日起在其办理认购的销售网点查询折算后其捏有 的基金份额。    （二）基金份额的拆分    为了更好地昂扬雄伟投资者的答理需求，进一步优化本基金的基金份额捏有东谈主 结构，改善二级商场交游活跃度，经上海证券交游所“无异议”回应（上证产字 [2009]4 号），本基金料理东谈主在履行基金料理东谈主关联职责的前提下，于 2009 年 5 月 19 日对本基金实施了基金份额拆分。    经基金托管东谈主复核，本基金拆分前的基金份额总额为 167,622,674 份，基金份 额净值为 6.254 元。2009 年 5 月 19 日（拆分日），本基金料理东谈主按 10：1 的拆分比 例对 2009 年 5 月 18 日（权益登记日）登记在册的本基金的基金份额实施拆分，增 加基金份额捏有东谈主捏有的基金份额数，并由中国证券登记结算有限职责公司于 2009 年 5 月 19 日进行了变更登记。本基金拆分后，基金份额总额为 1,676,226,740 份， 基金份额净值为 0.625 元。相应的，本基金份额捏有东谈主底本每 1 份基金份额拆分后 为 10 份。    本基金料理东谈主已于 2009 年 5 月 19 日进取海证券交游所提交了本基金新增份额 的上市肯求，本基金新增份额已于 2009 年 5 月 21 日起上市流畅。自 2009 年 5 月 19 日起，本基金的最小申购、赎回单元由 30 万份调治为 300 万份。本基金料理东谈主已于 月 21 日起通过其所属销售机构和指定交游的券商查询拆分后其所捏有的本基金基 金份额。   （三）基金份额的合并   为了昂扬雄伟投资者的需求，提高本基金的流动性，优化捏有东谈主结构，经与基 金托管东谈主中国诞生银行股份有限公司、上海证券交游所协商一致，本基金料理东谈主于   本基金在份额合并日经基金托管东谈主中国诞生银行股份有限公司复核的合并前基 金份额总额为 25,082,226,740 份，基金份额净值为 0.493 元。中国证券登记结算有限 职责公司按合并比例 0.25 对 2013 年 12 月 19 日（权益登记日）登记在册的本基金 的基金份额实施合并，减少基金份额捏有东谈主捏有的基金份额数，并于 2013 年 12 月 金份额变更为 1 份，合并后不及 1 份的基金份额均进位为 1 份。 根据本基金料理东谈主 于 2013 年 12 月 12 日发布的《对于上证 180 交游型洞开式指数证券投资基金实施基 金份额合并及关联业务安排的公告》，本基金已于 2013 年 12 月 23 日还原交游，并 于当日还原日常申购、赎回业务的办理。本基金最小申购、赎回单元由 300 万份调 整为 50 万份。   本基金料理东谈主已于 2013 年 12 月 23 日对本基金的拆分结果赐与公告，基金份额 捏有东谈主不错自 2013 年 12 月 24 日起通过其所属销售机构和指定交游的券商查询合并 后其所捏有的本基金基金份额。               九、基金份额的上市交游   （一）基金上市   根据联系规矩，本基金基金合同收效后，具备上市条件，于 2006 年 5 月 18 日 起在上海证券交游所上市交游。   （二）基金份额的上市交游   本基金基金份额在上海证券交游所的上市交游需解雇《上海、深圳证券交游 所交游国法》、《上海证券交游所证券投资基金上市国法》、《上海证券交游所交游 型洞开式指数基金业求实施服气》等联系规矩，包括但不限于：   （三）基金份额参考净值的狡计与公告   基金料理东谈主在每一交游日开市前进取海证券交游所提供当日的申购、赎回清 单，上海证券交游所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时 成交数据，狡计并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主交游、申购、赎回 基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购、赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购、 赎回清单中不错用现款替代成份股的数目与最新成交价相乘之和+申购、赎回清单 中回绝用现款替代成份股的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预 估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。   （四）绝交上市交游   基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可绝交基金份额 的上市交游，并报中国证监会备案：  基金料理东谈主应当在收到上海证券交游所绝交基金上市的决定之日起按规矩发 布基金份额绝交上市交游公告。                十、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回局面   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购赎回业务的营业局面或按申购赎 回代理券商提供的其他款式办理基金的申购和赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时辰   本基金在基金份额折算日之后、基金上市交游之前可驱动办理申购。但在基金 肯求上市期间，基金可暂停办理申购。   本基金已于 2006 年 5 月 18 日起，驱动办理申购、赎回业务。   投资东谈主可办理申购、赎回等业务的洞开日为上海证券交游所的交游日，洞开时 间为上昼 9:30-11:30 和下昼 1:00-3:00。在此时辰之外不办理基金份额的申购、 赎回。   若上海证券交游所变更交游时辰或出现其他特殊情况，基金料理东谈主可对洞开 日、洞开时辰进行相应的调治并公告。   （三）申购和赎回的数额限制   投资东谈主申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。   本基金最小申购、赎回单元为 50 万份，基金料理东谈主有权对其进行改换，并在 改换前按规矩在指定媒介公告。   当接受申购肯求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在症结不利影响时，基金管 理东谈主应当遴选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、绝交大额 申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，基金料理 东谈主基于投资运作与风险贬抑的需要，可遴选上述措施对基金限制赐与贬抑。具体规 定请参见关联公告。   （四）申购和赎回的原则 对价。 则》的规矩。   基金料理东谈主在不挫伤基金份额捏有东谈主利益的情况下可改换上述原则。基金料理 东谈主最迟须于新国法驱动实施日前按规矩在指定媒介公告。   （五）申购和赎回的模范   投资东谈主须按申购赎回代理券商规矩的手续，在洞开日的洞开时辰淡薄申购、赎 回的肯求。投资东谈主申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足相应数目的股票和现 金。投资东谈主提交赎回肯求时，必须捏有充足的基金份额余额和现款。   基金投资东谈主申购、赎回肯求在受理应日进行阐发。如投资东谈主未能提供妥当要求 的申购对价，则申购肯求失败。如投资东谈主捏有的妥当要求的基金份额不及或未能根 据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的妥当要求的赎回对价， 则赎回肯求失败。投资东谈主可在肯求当日通过其办理申购、赎回的销售网点查询阐发 情况。   投资东谈主 T 日申购、赎回得胜后，登记结算机构在 T 日收市后为投资东谈专揽理基金 份额与组合证券的清算交收。申购、赎回发生的现款替代款和现款差额鉴别于 T+1 日和 T+2 日交收，基金托管东谈主根据登记结算机构的结算文告和基金料理东谈主的划款通 知办理资金的划拨。如果登记结算机构、基金料理东谈主、申购赎回代理券商之间在清 算交收时发现不成日常践约的情形，则依据《中国证券登记结算有限职责公司交游 型洞开式指数基金登记结算业求实施服气》的联系规矩和其他关联约定进行处理。 如登记结算机构关联的结算交收国法发生变化，则按最新规矩办理。   登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对清算交收和登记的办理时辰、方 式进行调治，并最迟于驱动实施日前按规矩在指定媒介公告。   （六）申购、赎回的对价和用度 差额偏激他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金料理东谈主应托付给赎回 东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 数额确定。申购、赎回清单由基金料理东谈主编制。T 日的申购、赎回清单在当日上海 证券交游所开市前公告。如遇特殊情况，不错妥当延伸狡计或公告，并报中国证监 会备案。 赎回份额的 0.5%收取申购、赎回佣金，其中包含证券交游所、登记结算机构等收 取的关联用度。 算日基金资产净值除以狡计日刊行在外的基金份额总和。   （七）申购、赎回清单的内容与口头   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值及 其他关联内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的规矩，用 于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：回绝现款替代（标记为“回绝”）、不错现款 替代（标记为“允许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。   回绝现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作 替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款算作全部或部分该成份证 券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款算作替 代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东谈主无法在申 购时买入的证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱现在确定原则为：   （i）该证券日常交游时，给与最新成交价。   （ii）该证券日常交游中出现涨停/跌停时，给与涨停/跌停价钱。   （iii）该证券停牌且当日有成交时，给与最新成交价。   （iv）该证券停牌且当日无成交时，给与前收盘价（谈判当日的除权除息等因 素）。   如果上海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所同道规矩 的参考价钱为准。   参考基金份额净值现在为最新基金份额参考净值，如果上海证券交游所参考基 金份额净值狡计款式发生变化，以上海证券交游所文告规矩的参考基金份额净值为 准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主需在证券 还原交游后买入，而践诺买入价钱加上关联交游用度后与申购时的参考价钱可能有 所相反。为便于操作，基金料理东谈主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比 例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成 本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分 证券的践诺成本，则基金料理东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理模范   T 日，基金料理东谈主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有日常交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内，基 金料理东谈主将已收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主 应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替 代证券践诺购入成本加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特例情况：若在 T 日后，上海证券交游所日常交游日已达到 20 日而该证券正 常交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按 照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投 资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日后第 21 个交游日），基 金料理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关联申购赎回代理券商和基金托 管东谈主，关联款项的清算交收将于而后 3 个办事日内完成。   ④替代限制：为灵验贬抑基金的追踪偏离度和追踪错误，基金料理东谈主可规矩投 资东谈主使用不错现款替代的比例系数不得进取申购基金份额资产净值的一定比例。现 金替代比例的狡计公式为：                  ?第 i 只替代证券的数目×该证券      现款替代比例   参考价钱                        ×   （%）＝                                100%                  申购基金份额×参考基金份额净值               （IOPV）   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调治，行将被剔除的成 份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东谈主将在申购、赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申 购、赎回清单中该证券的数目乘以其 T 日瞻望开盘价。   预估现款部分是指为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结 肯求申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金料理东谈主狡计的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其狡计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎 回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错用现款替代成份 证券的数目与 T 日瞻望开盘价相乘之和+申购、赎回清单中回绝用现款替代成份证 券的数目与 T 日瞻望开盘价相乘之和）   其中，T 日瞻望开盘价主要根据上海证券交游所提供的标的指数成份证券的预 计开盘价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则狡计公式中的“T-1 日最小申 购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值 可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其狡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单 中必须用现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错用现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中回绝用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金 的清算交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正 数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投 资东谈主将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正 数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投 资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的口头例如如下：   基本信息    最新公告日历                      2014 年 4 月 11 日     基金称呼                上证 180 交游型洞开式指数证券投资基金   基金料理公司称呼                    华安基金料理有限公司   一级商场基金代码                         510181              现款差额(单元:元)                          ￥ -5340.17      最小申购、赎回单元资产净值(单元:元)                         ￥ 999014.83            基金份额净值(单元:元)                           ￥ 1.998          预估现款部分(单元:元)                       ￥ -6233.17            现款替代比例上限                              50.00%           是否需要公布 IOPV                              是          最小申购、赎回单元(单元:份)                      500000           申购、赎回的允许情况                     允许申购和赎回  成份证券信息内容 证券代码     证券简称   因素证券   现款替代   溢价比例     申购替代    赎回替代    证券代码                 数（克）   标记               金额      金额      源           浦发银            行           始创股            份           上海机            场           包钢股            份           华能国            际           华夏银            行           民生银            行           上港集            团           宝钢股            份           华电国            际           中国石            化           南边航            空           券          三一重           工          招商银           行          保利地           产          中国联           通          五矿发           展          海信电           器          南京高           科          宇通客           车          冠城大           通          特变电           工          同方股           份          上汽集           团          亚盛集           团          国金证           券          包钢稀           土          中国卫           星          兰花科           创          兴发集           团          金发科           技          中国船           舶          永泰能           源          中体产           业          巨化股           份          香江控           股          福田汽           车          上海建           工          兖州煤           业           药          金种子           酒          新湖中           宝          浙江医           药          海南航           空          云南城           投          华业地           产          中恒集           团          广汇能           源          广晟有           色          北京城           建          海正药           业          航天信           息          恒瑞医           药          维维股           份           学          上海家           化          洪都航           空          华发股           份          华夏幸           福          阳泉煤           业          浙江龙           盛          江西铜           业          宁波韵           升          西南证           券          中航电           子          首开股           份          金地集           团          盘江股           份          国电南           瑞          小商品           城          江淮汽           车          中金黄           金          驰宏锌           锗          燃烧通           信          丽都家           族          方大炭           素          康好意思药           业          贵州茅           台          山煤国           际          山东黄           金          厦门钨           业          海油工           程          海螺水           泥           件          光明乳           业          *ST 大            荒          青岛啤           酒          浙报传           媒          浦东金           桥          爱建股           份          城投控           股          川投能           源          中华企           业          珠江实           业          青岛海           尔          沱牌舍           得          三安光           电          中航投           资          苏州高           新          辽宁成           大          华域汽           车          大连控           股          上实发           展          正和股           份          中航重           机          综艺股           份          西藏城           投          国电电           力          山西汾           酒          安信信           托          世茂股           份           珠          海通证           券          东方电           气          博瑞传           播          国投电           力          伊利股           份          航空动           力          张江高           科          长江电           力          中材国           际          招商证           券          大秦铁           路          南京银           行          中国神           华          中国国           航          中国化           学          海南橡           胶          兴业银           行          西部矿           业          北京银           行          中国铁           建          内蒙君           正          农业银           行          中国北           车          中国平           安          交通银           行 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 发生上述情形之一的，基金料理东谈主应当实时公告。在暂停申购、赎回的情况消 除时，基金料理东谈主应实时还原申购、赎回业务的办理并赐与公告。  （九）麇集申购与其他服务   麇集申购指投资者在对原有基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的情况下， 以妥当条件的单只或多只标的指数成份证券为对价，在规矩时辰内申购本基金份额 的行径。在本基金通畅麇集申购业务期间，其他业务日常办理。基金料理东谈主有权以 麇集申购清单或关联公告等口头规矩参与麇集申购的成份证券具体条件。   投资者应当通过基金料理东谈主或其指定的麇集申购代理机构的营业局面或按麇集 申购代理机构提供的其他款式办理基金的麇集申购。   基金料理东谈主可依据践诺情况增减、变更麇集申购代理机构，并实时在基金料理 东谈主网站公示。   投资者可在基金料理东谈主公布的麇集申购洞开日办理基金份额的麇集申购，具体 办理时辰为上海证券交游所麇集申购洞开日的日常交游时辰，但法律法例、中国证 监会另有要求或基金合同另有规矩需暂停麇集申购的除外。   基金料理东谈主应在通畅麇集申购业务前依照《信息走漏办法》的联系规矩在指定 媒介上进行公告。通畅麇集申购业务后，麇集申购洞开日详见届时公布的麇集申购 清单。  （1）基金麇集申购给与“份额申购”原则，即麇集申购以份额肯求；   （2）基金的麇集申购对价包括证券偏激他对价；   （3）办理麇集申购的投资者应当提前与基金料理东谈主签订服务左券，麇集申购 肯求提交后不得撤废；   （4）麇集申购应降服《上海证券交游所交游型洞开式指数基金业求实施细 则》《中国证券登记结算有限职责公司对于交游所交游型洞开式证券投资基金登记 结算业求实施服气》及交游所、登记结算机构的关联规矩；   （5）基金料理东谈主可在不违反法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利 影响的情况下，根据基金运作的践诺情况照章对上述原则进行调治，并在新国法开 始实施前依照《信息走漏办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   （1）麇集申购的肯求款式   投资者应当根据基金料理东谈主或麇集申购代理机构规矩的模范，在麇集申购洞开 日的具体业务办理时辰内淡薄麇集申购的肯求。   投资者麇集申购基金份额时，应当根据相应的麇集申购清单备足申购对价。投 资者应保证提交的成份证券不存在处于司法冻结、质押、限售期、巨额交游或者协 议转让的受让锁按时等导致无法卖出的情形，并实时履行因麇集申购导致的股份减 捏所涉关联义务。   （2）麇集申购肯求的阐发   投资者麇集申购肯求在受理应日进行阐发。如投资者未能提供妥当要求的麇集 申购对价，则麇集申购肯求失败。对于在麇集申购期间出现流动性不及、上市公司 靠近症结不确定性、价钱波动格外、申购申报数目格外或基金料理东谈主以为可能对基 金投资运作产生潜在不利影响等其他情形的证券，基金料理东谈主有权不经公告全部或 部分绝交以该证券为对价的麇集申购肯求。   基金料理东谈主或者麇集申购代理机构对麇集申购肯求的受理并不代表该肯求一定 得胜，而仅代表确乎接收到该肯求。麇集申购的阐发以登记结算机构的阐发结果为 准。对于麇集申购肯求的阐发情况，投资者应实时查询并妥善欺骗正当权利。   如上海证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司对上述国法进行调治，本 基金即适用其最新国法。基金料理东谈主应在新国法驱动实施前依照《信息走漏办法》 的联系规矩在指定媒介上公告。   （3）麇集申购的清算交收与登记   本基金麇集申购过程中触及的基金份额偏激对价的清算交收适用《中国证券登 记结算有限职责公司对于交游所交游型洞开式证券投资基金登记结算业求实施细 则》和参与各方关联左券的联系规矩。   投资者 T 日麇集申购得胜后，登记结算机构在 T 日收市后办理麇集申购证券和 基金份额的交收登记，并将结果发送给麇集申购代理机构、基金料理东谈主和基金托管 东谈主。   登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额麇集申购的清算交收和 登记的办理时辰、款式、处理国法等进行调治，基金料理东谈主应最迟于新国法驱动实 施前在指定媒介公告。   （1）投资者麇集申购的基金份额需为最小申购单元的整数倍。最小申购单元 由基金料理东谈主确定和调治。现在，本基金最小申购单元为 50 万份。   （2）基金料理东谈主可设定麇集申购份额上限，以对当日的麇集申购总限制进行 贬抑，并通过麇集申购清单等款式公告。   （3）基金料理东谈主可根据单只证券的流动性以及对现有组合的投资运作影响等 情况，规矩用以进行麇集申购的单只证券数目上限，如果投资者的麇集申购肯求接 受后将使当日单只证券的麇集申购数目进取该证券的麇集申购数目上限，基金料理 东谈主可根据麇集申购清单全部或部分绝交该证券的麇集申购肯求。   （1）麇集申购对价是指投资者麇集申购基金份额时应托付的证券偏激他对 价。麇集申购对价根据麇集申购清单和投资者麇集申购的基金份额数额确定。   （2）T 日的麇集申购清单在当日上海证券交游所开市前公告。改日，若商场 情况发生变化，或关联业务国法发生变化，基金料理东谈主不错在不违反关联法律法例 的情况下对麇集申购清单口头和公告时辰进行调治并公告。   （3）投资者在麇集申购基金份额时，麇集申购代理机构可按照不进取 0.5%的 圭臬收取佣金，其中包含证券交游所、登记结算机构等收取的关联用度。   （1）麇集申购清单的内容   T 日麇集申购清单内容包括最小申购单元所对应的每只能接受的成份证券数 据、溢价比率、现款替代标记、可接受数目上限、基金份额净值、麇集申购份额上 限偏激他关联内容。   （2）证券对价关联内容   麇集申购清单包含可接受用于麇集申购的每只成份证券的证券代码、证券简称 以及该只成份证券昂扬最小申购单元偏激溢价比率所需要的证券数目。   麇集申购清单成份证券信息的每一排对应投资者进行一个最小申购单元的麇集 申购所需提供的证券对价信息。   （3）溢价比率   溢价比率是指投资者在麇集申购过程中，除按照麇集申购清单中最小申购单元 备足等价的成份证券之外，还需根据一定的比例额外托付相应数目的成份证券。   根据溢价比率狡计的需额外托付的成份证券数目已包含在麇集申购清单的证券 数目中。   收取溢价的原因是，投资者提交麇集申购肯求后，基金料理东谈主对麇集申购证券 进行组合调治的践诺价钱（包含证券买卖价钱及交游用度等）可能与该投资者麇集 申购时的参考价钱有所相反。为便于操作，基金料理东谈主在麇集申购清单中预先确定 溢价比率，并据此收取麇集申购的证券。基金料理东谈主将按照招募说明书约定的麇集 申购证券处理模范，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   （4）麇集申购证券的处理模范   T 日，基金料理东谈主在麇集申购清单中公布可接受用于麇集申购的证券数据和溢 价比率，并据此收取麇集申购证券。基金料理东谈主自 T+1 日（指 T 日起第 1 个交游 日，不含 T 日）起按照法律法例、中国证监会及上海证券交游所的规矩对收到的证 券进行组合调治，组合调治过程中投资者用于麇集申购的证券的价钱下落和待买入 的其他证券的价钱高涨所形成的损失均由肯求麇集申购的投资者自身承担，计入集 合申购退补款，不计入基金资产净值，不会对原有基金份额捏有东谈主利益形成本色性 不利影响。   基金料理东谈主在 T+10 日（指 T 日起第 10 个交游日，不含 T 日，下同）内根据预 先收取的证券的践诺卖出收入（卖出价钱扣除交游用度，下同）和其他证券的践诺 买入成本（买入价钱加交游用度，下同）完成麇集申购退补款的清算和交收，如果 预先收取的证券（含证券溢价）践诺卖出收入高于其他证券的践诺买入成本，则基 金料理东谈主将退还多收取的差额，或者根据与投资者签署的麇集申购左券进行处理； 如果预先收取的证券（含证券溢价）践诺卖出收入低于其他证券的践诺买入成本， 则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额，投资者应按基金料理东谈主要求于指定的集 合申购补款交收日向基金料理东谈主支付欠缺的差额，若投资者未实时完成资金交收工 作，则基金料理东谈主有权通过登记结算机构代为赎回对应基金份额，在扣减投资者欠 缺的差额后，退还投资者剩余的相应证券或现款（如有）。   T+9 日前，若已购入全部被替代的证券，则以用于麇集申购的证券的践诺卖出 收入与被替代证券的践诺买入成本，确定基金应退还每个投资者或每个投资者应补 交的款项；若 T+9 日日终仍未能购入全部被替代的证券，则以用于麇集申购的证券 的践诺卖出收入与已买入的部分证券的践诺买入成本加上按照 T+9 日收盘价狡计的 未买入的部分证券价值的差额，确定基金应退还每个投资者或每个投资者应补交的 款项。   对于麇集申购的基金份额，投资者在其对应的麇集申购退补款交收完成前不得 卖出或赎回。若因投资者用于麇集申购的证券停牌、流动性不及、价钱格外波动等 原因，导致基金料理东谈主无法在规矩时辰内完成投资组合调治，则基金料理东谈主有权代 为赎回投资者对应的基金份额，并退回相应成份证券。   若基金料理东谈主进行组合调治期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动， 则进行相应调治。   （5）单只证券可接受数目上限   基金料理东谈主可根据单只证券的流动性以及对现有组合的投资运作影响等情况， 规矩用以进行麇集申购的单只证券数目上限，如果投资者的麇集申购肯求接受后将 使当日单只证券的麇集申购数目进取该证券的麇集申购数目上限，基金料理东谈主可根 据麇集申购清单全部或部分绝交该证券的麇集申购肯求。   （6）麇集申购清单的口头   麇集申购清单仅用于投资者在办理基金麇集申购时参考，不算作狡计 IOPV 的 依据。   麇集申购清单的口头例如如下：   基本信息   最新公告日历      2023-XX-XX   基金称呼        上证 180 交游型洞开式指数证券投资基金   基金料理公司名     华安基金料理有限公司   称   基金代码        510180   T-1 日内容信息   最小申购单元净值(单元：元)   基金份额净值(单元:元)   T 日内容信息   麇集申购上限   最小申购单元(单元:份)   麇集申购的允许情况             允许   成份证券信息内容   证券代       证券简   证券数   现款替   溢价比   可接受   码         称     量     代标记   率     数目上                   （股）               限                                     （股）   说明：此表仅为示意，以践诺公布为准。   （1）本基金当日麇集申购总份额达到基金料理东谈主所设定的上限，基金料理东谈主 可绝交麇集申购肯求；   （2）本基金用于麇集申购的证券达到该证券麇集申购数目上限时，基金料理 东谈主可绝交使用该证券麇集申购的肯求；   （3）本基金在麇集申购期间，当用于麇集申购的证券出现流动性不及、上市 公司靠近症结不确定性、价钱波动格外、申购申报数目格外或其他基金料理东谈主以为 可能对基金投资运作产生潜在不利影响的情形，基金料理东谈主有权不经公告全部或部 分绝交该证券的麇集申购肯求；   （4）麇集申购肯求不妥当本招募说明书或基金合同、关联公告、投资者承 诺、交游所关联规矩偏激他减捏关联规矩的要求，基金料理东谈主可绝交该麇集申购申 请；   （5）基金合同和招募说明书规矩的其他绝交或暂停申购肯求的情形。 规矩的赎回国法与过程。 法及账务处理和清算交收等方面与一般申购业务存在相反，投资者应当按照本招募 说明书的规矩进行基金份额的麇集申购。 因麇集申购导致的份额减捏所涉信息走漏等义务。   麇集申购业务的未明确事宜，应遵守法律法例、交游所及登记结算机构的关联 规矩或业务模范以及基金料理东谈主对本基金申购业务的关联规矩。若商场情况发生变 化，或关联业务国法发生变化，基金料理东谈主不错在不违反关联法律法例且对基金份 额捏有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，对基金麇集申购的业务国法等进行调治 并公告，无谓召开基金份额捏有东谈主大会。   基金料理东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额捏有东谈主本色利益的 前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调治，最迟应在新的申 购赎回安排实施三个办事日前在指定媒介上赐与公告。   （十）申购用度和赎回用度                十一、基金的投资   （一）投资方向   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误最小化。   （二）投资理念   通过金融工程的期间和技能达成基金组合收益率和标的指数收益率追踪偏离度 和追踪错误的最小化，从而以较低的成本和较低的风险赢得中国成本商场的平均水 平禀报，并通过金融立异，昂扬投资东谈主恒久、短期、套利等多种投资需求。   （三）投资范围   本基金以标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）为主要 投资对象，投资于指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）的资产 比例不低于基金资产净值的 95％，如因标的指数成份股调治、基金份额申购、赎 回清单内现款替代、现款差额等因素导致基金投资比例不妥当上述圭臬的，基金管 理东谈主将在十个交游日内进行调治。同期为更好地达成投资方向，本基金也可少量投 资于新股（含存托凭证）、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，该部 分资产比例不高于基金资产净值的 5％。   本基金不错按照国度的联系规矩进行融资及参与转融通证券出借业务。   （四）投资策略   本基金主要遴选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏激权重构建 基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应调治。但因特 殊情况（例如因受关联法例限制而无法买入标的指数成份股等情况）导致无法赢得 或无法赢得充够数目的股票时，基金料理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金 的践诺投资组合，追求尽可能逼近方向指数的进展。   本基金在轮廓谈判预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合 理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最 小化。   为了更好地达成投资方向，在加强风险注重并降服审慎原则的前提下，本基金 可根据投汉典理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者 类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动性格况等因素的基础上，合理 确定出借证券的范围、期限和比例。   （1）法律法例和基金合同的联系规矩；   （2）标的指数编制、调治等关联规矩，以及基金料理东谈主预先制定的指数模拟 和追踪策略。   研究开采、投资决策、组合构建、交游、评估、组合钦慕的有机配合共同组成 了本基金的投汉典理模范。严格的投汉典理模范不错保证投资理念的正确施行，避 免症结风险的发生。   （1）研究开采：金融工程小组通过对成份股公司行径等关联信息的征集与分 析，进行基金资产流动性分析、追踪错误偏激归因分析等办事，按时撰写研究讲述， 算作基金投资决策的症结依据。   （2）投资决策：投资决策委员会依据居品开采小组所开采的指数模拟策略， 以及金融工程小组提供的研究讲述，按时召开或遇症结事项时召开投资决策会议， 决策关联事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，逐日进行基金投汉典理的日 常决策。   （3）组合构建：根据标的指数，结合研究讲述，基金司理以完全复制标的指 数因素股权重方法构建组合。在追求追踪错误和偏离度最小化的前提下，基金司理 将遴选妥当的方法，以缩小买入成本、贬抑投资风险。   （4）交游施行：荟萃交游部负责具体的交游施行，同期履行一线监控的职责。   （5）投资绩效评估：金融工程小组按时和不按时对基金进行投资绩效评估， 并提供关联讲述。绩效评估约略阐发组合是否达成了投资预期、组合错误的开首及 投资策略得胜与否，基金司理不错据此检查投资策略，进而调治投资组合。   （6）组合监控与调治：基金司理将追踪标的指数变动，结合成份股基本面情 况、流动性现象、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果， 对投资组合进行监控和调治，密切追踪标的指数。   基金料理东谈主在确保基金份额捏有东谈主利益的前提下有权根据环境变化和践诺需要 对上述投资模范作念出调治，并在基金更新的招募说明书偏激更新中公告。   在日常情况下，本基金日均追踪偏离度的全都值不进取 0.2%，年追踪错误不 进取 2%。如因指数编制国法调治或其他因素导致追踪偏离度和追踪错误进取上述 范围，基金料理东谈主将遴选合理措施幸免追踪偏离度、追踪错误进一步扩大。   （五）投资组合料理   基金料理东谈主构建投资组合的过程按时辰跨度可分为两个阶段，即召募期前，及 召募驱动至基金份额折算日。   （1）召募期前：基金料理东谈主根据预先确定的指数追踪策略确定纳入方向组合 的成份股，并根据商场现象及个股成交情况，运用流动性责罚模子确定召募期内， 网下股票认购中个股认购限制受限制的个股名单。   （2）召募驱动至基金份额折算日：召募驱动至基金份额折算日，基金司理根 据预先确定的指数追踪策略确定方向组合内各股的权重组成，并通过对成份股流动 性及证券商场交游情况的分析，确定合理的建仓策略。基金司理在规矩时辰内给与 妥当的技能调治践诺组合直至达到追踪指数要求。   按对组合监控、料理的频率，组合料理可分为逐日组合料理，月末组合料理、 半年组合料理以及不按时组合料理。   （1）逐日组合料理      成份股公司行径信息的追踪与分析：追踪基金组合内成份股公司的行径 （如：股本变化、分红、停牌、复牌等）信息，以及成份股公司其他症结信息，分 析这些信息对指数的影响，进而进行组合调治分析，为投资决策提供依据。      逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪本基金申购和赎复书息，分析其对 组合的影响。      成份股流动性分析：基金司理以定量缱绻对成份股流动性进行分析，为确 定申购、赎回清单中的现款替代部分提供决策依据。      成份股权重偏离分析：对投资组合成份股践诺权重与指数成份股权重之间 的偏离进行归因分析，为组合调治提供决策依据。      现款头寸分析：根据成份股信息的分析，确定 T 日基金所应捏有的现款头 寸。      以 T-1 日指数成份股组成偏激权重为基础，谈判 T 日将会发生的上市公司 变动情况，构建 T 日申购、赎回清单并公告。   （2）月末组合料理      根据基金合同中基金料理费、基金托管费、基金收益分拨等的支付要求， 实时检验组合中现款的比例，进行支付现款的准备。       在基金司通晓议上对投资操作、组合、追踪错误等进行分析。分析最近基 金组合与标的指数间的追踪偏离度情况，找出未能灵验贬抑较大偏离的原因。   （3）半年组合料理（标的指数调治周期）   根据标的指数的编制国法及调治公告，基金司理在指数成份股调治收效前，分 析并确定组合调治策略，并报投资决策委员会批准。基金司理通过施行批准后的组 合调治策略，尽量减少变更成份股带来的追踪偏离度和追踪错误。   （4）不按时组合料理   若基金投资组合进展与指数组合进展偏离进取基金料理东谈主确定的预警水平，基 金司理将根据商场现象及个股权重偏离现象，制定组合调治策略，缩小组合追踪偏 离度。   （1）逐日，基金司理分析基金的追踪偏离度。   （2）每月末，金融工程小组通过定量缱绻对投资组合与标的指数的拟合情况 进行评价。   （3）每月末，基金司理根据评估讲述分析当月的投资操作、组合现象和追踪 错误等情况，要点分析基金的偏离度和追踪错误产生原因、现款贬抑情况、标的指 数成份股调治前后的操作、以及成份股改日可能发生的变化等。   （六）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为标的指数。若本基金标的指数发生变更，则本基金业 绩相比基准随之发生变化。   若改日出现标的指数不妥当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外 的因素致使标的指数不妥当要求及法律法例、监管机构另有规矩的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会 讲述并淡薄治理决议，如更换基金标的指数、调理运作款式，与其他基金合并、或 者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏 有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同绝交。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决议确按时辰，基金料理东谈主 应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额捏有东谈主利益优 先原则撑捏基金投资运作。   （七）风险收益特征    本基金属股票基金，风险与收益高于搀杂基金、债券基金与货币商场基金。本 基金为指数型基金，给与完全复制策略，追踪上证 180 指数，是股票基金中风险较 低、收益中等的居品。    （八）投资限制    依照《运作办法》，基金料理东谈主运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：    （1）基金财产参与股票刊行申购，单只基金所申报的金额进取基金总资产， 单只基金所申报的股票数目进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （2）违反基金合同对于投资范围和投资策略等约定；    （3）本基金捏有一家上市公司的股票，其市值不得进取基金资产净值的 10%；    （4）本基金与由本基金料理东谈主料理的其他基金捏有一家公司刊行的证券，不 得进取该证券的 10%；本基金料理东谈主料理的全部洞开式基金捏有一家上市公司刊行 的可流畅股票，不得进取该上市公司可流畅股票的 15%；本基金料理东谈主料理的全部 投资组合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进取该上市公司可流畅股票的    （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得进取本基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的 因素致使基金不妥当本款所规矩比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；    （6）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开 展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一 致；    （7）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票施行，与境内 上市交游的股票合并狡计，法律法例或监管部门另有要求的除外；    （8）本基金参与转融通证券出借业务将降服下列要求：出借证券资产不得超 过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风 险料理规矩》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单只证券不 得进取基金捏有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿 元；证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计 算；   （9）法律法例和中国证监会规矩回绝的其他情形。   除第（5）、（6）、（8）项外，由于证券商场波动、上市公司合并、基金限制变 动、成份股价钱的商场变化等基金料理东谈主之外的因素导致基金投资不妥当上述约定 比例的不在限制之内，但基金料理东谈主应在合理期限内进行调治，以达到圭臬。因证 券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资 不妥当第（8）项规矩的，基金料理东谈主不得新增出借业务。   若本基金完全按照标的指数的组成比例进行投资的，则本基金不受上述第（3）、 （4）条比例限制的拘谨，本基金完全按照标的指数的组成比例进行投资指本基金 资产净值 95％以上的股票投资的个股权重组成与标的指数成份股权重组成一致。 日后如法律法例或中国证监会改变上述比例限制的，则本基金比例限制将进行调治。   为钦慕基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金料理东谈主、基金托管东谈主 刊行的股票或者债券；   （6）买卖与其基金料理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的推动或者与其基金料理 东谈主、基金托管东谈主有其他症结锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交游、控制证券交游价钱偏激他不正派的证券交游举止；   （8）依照法律法例联系规矩，由国务院证券监督料理机构规矩回绝的其他活 动。   （九）基金的融资及转融通   本基金不错按照国度的联系规矩进行融资及参与转融通证券出借业务。   （十）基金料理东谈主代表基金欺骗推动权利的处理原则及方法 求基金财产的保值和升值。   （十一）基金投资组合讲述      基金料理东谈主的董事会及董事保证本讲述所载贵府不存在演叨纪录、误导性述说 或症结遗漏，并对其内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带职责。      基金托管东谈主中国诞生银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 1 月 容不存在演叨纪录、误导性述说或者症结遗漏。      本投资组合讲述所载数据限定 2023 年 12 月 31 日。                                                     占基金总资产的比 序号             款式              金额(元)                                                           例(%)       其中：股票                    18,832,187,124.85                 99.66       其中：债券                                     -                   -       资产支捏证券                                    -                   -       其中：买断式回购的买入返售金融                                                 -                   -       资产 注：此处股票投资含可退替代款估值升值1,316.00元。本讲述期末基金参与转融通证券出借业 务出借证券的公允价值为374,042,937.00元，占基金资产净值的比例为1.98%。                                                         占基金资产净值 代码             行业类别           公允价值（元）                                                          比例（％）                                                     -                -  A           农、林、牧、渔业                                                     -                -  B             采矿业  C             制造业                                               -             - D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                                               -             - E              建筑业                                               -             - F            批发和零卖业 G          交通运载、仓储和邮政业                                               -             - H            住宿和餐饮业 I     信息传输、软件和信息期间服务业                                               -             - J              金融业                                               -             - K             房地产业 L           租借和商务服务业                                               -             - M          科学研究和期间服务业                                               -             - N      水利、环境和寰球设施料理业                                               -             - O      住户服务、修理和其他服务业                                               -             - P              培植                                               -             - Q            卫生和社会办事                                               -             - R           文化、体育和文娱业                                               -             - S              轮廓                系数                                                    占基金资产净值 代码            行业类别            公允价值（元）                                                     比例（％） A    农、林、牧、渔业 B    采矿业 C    制造业 D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业 E    建筑业 F    批发和零卖业 G    交通运载、仓储和邮政业 H 住宿和餐饮业 I    信息传输、软件和信息期间服务业 J    金融业 K    房地产业  L       租借和商务服务业 M 科学研究和期间服务业                                                                    -               - N 水利、环境和寰球设施料理业                                                                    -               - O 住户服务、修理和其他服务业                                                                    -               -  P       培植 Q 卫生和社会办事                                                                    -               -  R       文化、体育和文娱业                                                                    -               -  S       轮廓          系数      本基金本讲述期末未捏有港股通股票。 明细                                                                        占基金资产净  序号           股票代码     股票称呼         数目(股)         公允价值(元)                                                                        值比例(％) 明细                                                                        占基金资产净  序号           股票代码     股票称呼         数目(股)         公允价值(元)                                                                        值比例(％)  本基金本讲述期末未捏有债券投资。  本基金本讲述期末未捏有债券投资。 投资明细  本基金本讲述期末未捏有资产支捏证券。  本基金本讲述期末未捏有贵金属投资。  本基金本讲述期末未捏有权证投资。  本基金本讲述期末未捏有股指期货。  无。  根据本基金基金合同，本基金不成投资于国债期货。  本基金本讲述期末未捏有国债期货。  无。 前一年内受到公开训斥、处罚的情形 民银行（银罚决字【2023】6 号）给予罚金 1376 万元的行政处罚。 汇出入的一致性进行合理审查等监犯违法事项，被国度外汇料理局深圳市分局（深外管检 〔2023〕42 号）充公监犯所得东谈主民币 89.03 万元，罚金东谈主民币 475 万元。2023 年 12 月 13 日， 招商银行因未按规矩承担小微企业押批评估费等监犯违法事项，被国度金融监督料理总局深圳 监管局（深金罚决字〔2023〕81 号）罚金 160 万元。 本基金投资上述证券的投资决策模范妥当公司投资轨制的规矩。 讲述期内，本基金投资的前十名其他证券的刊行主体莫得被监管部门立案调查的， 也莫得在讲述编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情况。 外的股票。   序号           称呼                       金额(元)    本基金本讲述期末未捏有处于转股期的可调理债券。                         流畅受限部分的            占基金资产净      流畅受限情  序号    股票代码     股票称呼                             公允价值(元)        值比例(%)       况说明                                                        转融通流畅                                                           受限                         流畅受限部分的            占基金资产净      流畅受限情  序号    股票代码     股票称呼                             公允价值(元)        值比例(%)       况说明   无。                         十二、基金的功绩   基金料理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、勤劳尽责的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日进展。 投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   下述基金功绩缱绻不包括捏有东谈主认购或交游基金的各项用度，计入用度后践诺 收益水平要低于所列数字。   （一）基金净值进展   历史各时辰段基金份额净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比   （截止时辰 2023 年 6 月 30 日）                                             功绩比                      份额净                                   功绩相比      较基准            份额净值      值增长   阶段                              基准收益      收益率     ①－③     ②－④            增长率①      率圭臬                                    率③       圭臬差                      差②                                              ④  至 2023-   -0.24%    0.84%        -1.36%    0.84%   1.12%   0.00%  至 2022-   -16.76%   1.21%        -18.77%   1.22%   2.01%   -0.01%  至 2021-   -3.35%    1.08%        -5.19%    1.08%   1.84%   0.00%  至 2020-   22.54%    1.37%        20.36%    1.38%   2.18%   -0.01% 至 2019- 至 2018-    -19.87%   1.28%        -21.26%   1.29%   1.39%    -0.01% 至 2017-    21.58%    0.60%        19.69%    0.60%   1.89%    0.00% 至 2016-    -7.87%    1.36%        -9.64%    1.36%   1.77%    0.00% 至 2015-    1.42%     2.48%        -0.61%    2.49%   2.03%    -0.01% 至 2014-    62.72%    1.26%        59.60%    1.26%   3.12%    0.00% 至 2013-    -7.24%    1.43%        -9.19%    1.44%   1.95%    -0.01% 至 2012-    12.40%    1.25%        10.80%    1.25%   1.60%    0.00% 至 2011-    -22.58%   1.30%        -23.14%   1.30%   0.56%    0.00% 至 2010-    -15.45%   1.55%        -16.04%   1.56%   0.59%    -0.01% 至 2009- 至 2008-    -64.55%   2.96%        -66.34%   3.07%   1.79%    -0.11% 至 2007-    146.39%   2.25%        151.55%   2.28%   -5.16%   -0.03% 收效日)       81.63%    1.48%        87.32%    1.53%   -5.69%   -0.05% 至 2006-   基金的过往功绩并不预示其改日进展。               十三、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行进款本息以偏激他资产的价 值总和。  （二）基金资产净值  本基金基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交游 清算资金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的款式开立基金证券账 户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金料理 东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和登记结算机构自有的财产账户以偏激他基金财产 账户相孤独。  （四）基金财产的刑事职责  基金财产孤独于基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售代理机构的固有财产，并由基 金托管东谈主撑捏。基金料理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的料理、运用或者其他情形而 取得的财产和收益归入基金财产。基金料理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定 收取料理费、托管费以偏激他基金合同约定的用度。基金料理东谈主、基金托管东谈主以其 自有资产承担法律职责，其债权东谈主不得对基金财产欺骗请求冻结、扣押和其他权 利。  基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章松手、被照章撤废或者被照章宣告歇业等原因 进行清算的，基金财产不属于其清算财产。  除依据《基金法》、基金合同偏激他联系规矩刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。 非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制施行。                  十四、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交游局面的日常营业日以及国度法律法例 规矩需要对外走漏基金净值的非营业日。   （二）估值方法   本基金按以下款式进行估值：   (1)上市流畅股票按估值日其所在证券交游所的收盘价估值；估值日无交游 的，以最近交游日的收盘价估值。   (2)未上市股票的估值： 券交游所挂牌的清除股票的市价估值； 上市的清除股票的市价估值； 定确定公允价值；   (3)在职何情况下，基金料理东谈主如给与本项第(1)－(2)小项规矩的方法对基金 资产进行估值，均应被以为给与了妥当的估值方法。然而，如果基金料理东谈主以为按 本项第(1)－(2)小项规矩的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值；   (4)国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   (1)证券交游所商场实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，按最近交游日的收盘价估值；   (2)证券交游所商场未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的应收利息(自债券计息肇始日或上一都息日至估值当日的利息)得到的净价进 行估值，估值日莫得交游的，以最近交游日的收盘净价估值；   (3) 刊行未上市债券给与估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本进行后续计量；   (4)在世界银行间债券商场交游的债券、资产支捏证券等固定收益品种，给与 估值期间确定公允价值；   (5)清除债券同期在两个或两个以上商场交游的，按债券所处的商场鉴别估 值；   (6)在职何情况下，基金料理东谈主如给与本项第(1)－(5)小项规矩的方法对基金 资产进行估值，均应被以为给与了妥当的估值方法。然而，如果基金料理东谈主以为按 本项第(1)－(5)小项规矩的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金料理东谈主在轮廓谈判商场成交价、商场报价、流动性、收益率弧线等多种因素基 础上形成的债券估值，基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反 映公允价值的价钱估值；   (7)国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   (1)基金捏有的权证，从捏有阐发日起到卖出日或行权日止，上市交游的权证 按估值日在证券交游所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交游的，按最近交 易日的收盘价估值；   未上市交游的权证给与估值期间确定公允价值；在估值期间难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本计量；   (2)在职何情况下，基金料理东谈主如给与本项第(1)小项规矩的方法对基金资产进 行估值，均应被以为给与了妥当的估值方法。然而，如果基金料理东谈主以为按本项第 (1)小项规矩的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金料理东谈主 可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值；   (3)国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。 序及关联法律法例的规矩或者未能充分钦慕基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对 方，共同查明原因，两边协商治理。 承担。本基金的基金管帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐 问题，如经关联各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的见解，按照基金 料理东谈主对基金净值的狡计结果对外赐与公布。   （三）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产。   （四）估值模范 的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规矩 的，从其规矩。   每个办事日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金料理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账办法查对同期进行。   （五）估值破绽的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为 基金份额净值破绽。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或 代销机构、或投资东谈主自身的错误形成差错，导致其他当事东谈主际遇损失的，错误的责 任东谈主应当对由于该差错际遇损失确当事东谈主(“受损方”)按下述“差错处理原则”给 予抵偿，承担抵偿职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计 差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因期间原因引起的差错，若系同行业 现有期间水平不成料念念、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规矩执 行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交游贵府灭失或被破绽处理或形成其他差错， 因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得 失当得利确当事东谈主仍应负有返还失当得利的义务。   (1)差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未实时 更正已产生的差错，给当事东谈主形成损失的，由差错职责方承担抵偿职责；若差错责 任方已经积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有充足的时辰进行更正而未更正，则 其应当承担相应抵偿职责。差错职责方支吾更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确 保差错已得到更正。   (2)差错的职责方对可能导致联系当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负 责，何况仅对差错的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   (3)因差错而赢得失当得利确当事东谈主负有实时返还失当得利的义务。但差错责 任方仍支吾差错负责。如果由于赢得失当得利确当事东谈主不返还或不全部返还失当得 利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则差错职责方应抵偿受损方的损失， 并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得失当得利确当事东谈主享有要求托付失当得利的 权利；如果赢得失当得利确当事东谈主已经将此部分失当得利返还给受损方，则受损方 应当将其已经赢得的抵偿额加上已经赢得的失当得利返还的总和进取其践诺损失的 差额部分支付给差错职责方。   (4)差错调治给与尽量还原至假定未发生差错的正确情形的款式。   (5)差错职责方绝交进行抵偿时，如果因基金料理东谈主错误形成基金财产损失 时，基金托管东谈主应为基金的利益向基金料理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主错误形成基 金财产损失机，基金料理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金料理东谈主和托管 东谈主之外的第三方形成基金财产的损失，并绝交进行抵偿时，由基金料理东谈主负责向差 错方追偿；追偿过程中产生的联系用度，应列入基金用度，从基金资产中支付。   (6)如果出现差错确当事东谈主未按规矩对受损方进行抵偿，何况依据法律法例、 基金合同或其他规矩，基金料理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了 抵偿职责，则基金料理东谈主有权向出现错误确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或 补偿由此发生的用度和际遇的损失。   (7)按法律法例规矩的其他原则处理差错。   差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   (1)查明差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差 错的职责方；   (2)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   (3)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的职责方进行更正和抵偿损 失；   (4)根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登 记结算机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东谈主进行阐发。   (1)基金份额净值狡计出现破绽时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并遴选合理的措施注重损失进一步扩大。   (2) 破绽偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；破绽偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公 告。   (3)因基金份额净值狡计破绽，给基金或基金份额捏有东谈主形成损失的，应由基 金料理东谈主先行赔付，基金料理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   (4)基金料理东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统竖立而产生的净值狡计尾差， 以基金料理东谈主狡计结果为准。   (5)前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   (六)暂停估值的情形 价值时； 售或评估基金资产的； 给与估值期间仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金料理东谈主应当暂停估值；   (七)基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复 核。基金料理东谈主应于每个洞开日交游结果后狡计当日的基金资产净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主 对基金净值赐与公布。   (八)特殊情况的处理 项或权证估值方法的第(2)项进行估值时，所形成的错误不算作基金资产估值破绽 处理。 管帐政策变更、商场国法变更等，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然已经遴选必要、适 当、合理的措施进行检验，但未能发现破绽的，由此形成的基金资产估值破绽，基 金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金料理东谈主应当积极遴选必要的措施排斥 由此形成的影响。                十五、基金的收益与分拨   （一）基金收益的组成   基金收益包括：   因运用基金财产带来的成本或用度的省俭应计入收益。   （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照联系规矩不错在基金收益中扣除的用度后的余 额。   （三）收益分拨原则 益分拨。 率为原则进行收益分拨，每次基金收益分拨数额由基金料理东谈主根据上述原则确定。 基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏空为前提，收益分拨 后有可能使除息后的基金份额净值低于面值。   （四）基金收益分拨数额的确定原则 率。   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金份额折算日基金份额净 值之比减去 1 乘以 100%；如本基金实施份额拆分或合并，将按经拆分调治或合并 调治后的基金份额折算日基金份额净值来狡计基金份额净值增长率；标的指数同期 增长率为收益评价日标的指数收盘价与基金份额折算日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。    基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金份额净值增长率－标 的指数同期增长率    当逾额收益率进取 1%时，基金料理东谈主可进行收益分拨。 刊行在外的基金份额总额，保留少许点后 3 位，第 4 位舍去。    （五）基金收益分拨决议    基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时辰、分拨数 额及比例、分拨款式、支付款式等内容。    （六）基金收益分拨决议的确定、公告与施行 利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金料理东谈主的指示实时进行分红资 金的划付。                   十六、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   在往往情况下，基金料理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。狡计 方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金料理费 划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金资产中一次性划 付给基金料理东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在往往情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。狡计 方法如下：   H=E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费 划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金资产中一次性划付 给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 管费率。缩小基金料理费率和基金托管费率，无谓召开基金份额捏有东谈主大会。基金 料理东谈主必须最迟于新的费率实施日前按规矩在指定媒介上刊登公告。 管帐师费和讼师费、基金份额捏有东谈主大会用度、基金上市费及年费、基金分红手续 费以及按照国度联系规矩不错列入的其他用度等根据联系法例及关联合同的规矩， 按用度践诺支拨金额支付，列入当期基金用度。   （二）基金销售用度   申购、赎回佣金：   投资东谈主在申购或赎回基金份额时，需按照本招募说明书第十节第（六）款的规 定，缴纳一定的申购、赎回佣金。  本基金申购、赎回均以份额肯求，用度狡计公式为：  申购/赎回佣金＝申购/赎回份额×申购、赎回佣金比率  本基金申购、赎回佣金由申购赎回代理券商在投资东谈主申购、赎回阐发时收取， 用于商场推论用度、销售服务用度、证券交游所和登记结算机构收取的关联用度等。  （三）不列入基金用度的款式  基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财 产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金募 集期间所发生的信息走漏费、讼师费和管帐师费以偏激他用度不从基金财产中支付， 基金收取认购费的，不错从认购费中列支。基金标的指数使用费由基金料理东谈主承担。  （四）基金税收  基金和基金份额捏有东谈主根据国度法律法例的规矩，履行征税义务。                 十七、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 规矩编制基金管帐报表； 书面阐发。   （二）基金的审计 册管帐师对本基金年度财务报表偏激他规矩事项进行审计。管帐师事务所偏激注册 管帐师与基金料理东谈主、基金托管东谈主互相孤独。 东谈主同意。 托管东谈主（或基金料理东谈主）同意，并在更换管帐师事务所后在 2 日内公告。              十八、基金的信息走漏   基金的信息走漏应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、基 金合同偏激他联系规矩。关联法律法例对于信息走漏的规矩发生变化时，本基金 从其最新规矩。基金料理东谈主、基金托管东谈主应按规矩将基金信息走漏事项在规矩时 间内通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网 网站（以下简称“指定网站”）等媒介走漏。公开走漏的基金信息包括：   （一）招募说明书、基金居品贵府概要   招募说明书是基金向社会公开采售时对基金情况进行说明的法律文献。   基金料理东谈主按照《基金法》、《信息走漏办法》、基金合同编制并在基金份 额发售的 3 日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同收效 后，基金招募说明书的信息发生症结变更的，基金料理东谈主应当在三个办事日内， 更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金绝行运作的，基金料理东谈主不再更新基金 招募说明书。   基金居品贵府概淌若基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府概要的信息发生症结变更 的，基金料理东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指定网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基 金料理东谈主至少每年更新一次。基金绝行运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品资 料概要。   （二）基金合同、托管左券   基金料理东谈主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同撮要登载在指定报刊和 网站上；基金料理东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管左券登载在各自网站上。   （三）基金份额发售公告   基金料理东谈主将按照《基金法》、《信息走漏办法》的联系规矩，就基金份额 发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明书确当日登载于指定 报刊和网站上。   （四）基金合同收效公告   基金料理东谈主将在基金合同收效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同收效 公告。基金合同收效公告中将说明基金召募情况。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金建仓期结果后，基金料理东谈主确定基金份额折算日，并至少提前 3 个办事 日将基金份额折算日公告登载于指定报刊及网站上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金料理 东谈主将在 3 个办事日内将基金份额折算结果公告登载于指定报刊及网站上。   （六）基金驱动申购、赎回公告   基金料理东谈主应于申购驱动日、赎回驱动日前的 3 个办事日前在指定报刊及网 站上公告。   （七）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金料理东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个办事日前，将基金份额上市交游公告书登载在指定报刊和网站上。   （八）基金份额净值公告、基金份额累计净值公告   本基金的基金合同收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理 东谈主将至少每周在指定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值；   基金料理东谈主将在不晚于每个洞开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网 站或者营业网点走漏洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值；   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半 年度和年度临了一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   （九）申购、赎回清单   在驱动办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个洞开日，通 过网站、基金份额发售网点以偏激他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （十）基金年度讲述、基金中期讲述、基金季度讲述 年度讲述登载在指定网站上，将年度讲述指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经具有证券、期货关联业务履历的管帐师事务所审 计后，方可走漏； 将中期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述指示性公告登载在指定报刊上； 告，将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述指示性公告登载在指定报刊 上。 情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在季度讲述、中期讲述、 年度讲述等按时讲述文献中“影响投资者决策的其他症结信息”项下走漏该投资 者的类别、讲述期末捏有份额及占比、讲述期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险。中国证监会认定的特殊情形除外。 资产情况偏激流动性风险分析等。   （十一）临时讲述与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生症结影响的事件时，联系信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并 登载在指定报刊和指定网站上： 所； 项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东谈主； 责东谈主发生变动； 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取 30%； 症结行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关联行径受到症结行政处罚、刑事处罚； 践诺贬抑东谈主或者与其有症结锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他症结关联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外； 生变更； 时； 格产生症结影响的其他事项或法律法例和中国证监会规矩的其他事项。  （十二）泄漏公告  在基金合同存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场崇高传的讯息可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏 有东谈主权益的，关联信息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开泄漏，并将 联系情况立即讲述中国证监会、基金上市交游的证券交游所。  （十三）基金份额捏有东谈主大会决议  （十四）参与融资和转融通证券出借交游关联公告  基金应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募说明书（更 新）等文献中走漏参与融资和转融通证券出借交游情况，包括投资策略、业务开 展情况、损益情况、风险偏激料理情况等。并就讲述期内本基金参与转融通证券 出借业务发生的症结关联交游事项作念疑望说明。  （十五）中国证监会规矩的其他信息  （十六）清算讲述  基金合同出现绝交情形的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产清算小组对基 金财产进行清算并作出清算讲述。基金财产清算小组应当将清算讲述登载在指定 网站上，并将清算讲述指示性公告登载在指定报刊上。  （十七）信息走漏事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏料理轨制，指定专门部门及 高等料理东谈主员负责料理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当妥当中国证监会关联基金信息 走漏内容与口头准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、万般基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按时讲述、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金 清算讲述等公开走漏的关联基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面 或电子阐发。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊走漏本基金信息。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的 基金信息，并保证关联报送信息的真确、准确、竣工、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒体走漏信息，然而其他寰球媒体不得早于指定媒介走漏信息，何况 在不同媒介上走漏清除信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金日常投资操作的前提下，自主擢升信息走漏服务的质料。具体要求应当妥当中 国证监会关联规矩。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计讲述、法律见解书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。   （十八）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规规矩将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。投资东谈主在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复制件或复印件。   本基金的信息走漏将严格按照法律法例和基金合同的规矩进行。   基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                  十九、风险揭示   （一）商场风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计算现象、投 资东谈主情愫等商场因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变 化，产生风险。   （二）料理风险   基金料理东谈主等关联当事东谈主的业务发展现象、东谈主员配备、料理水平与里面贬抑等 对基金收益水平存在影响。   关联当事东谈主在业务各要津操作过程中，可能因里面贬抑存在过错或者东谈主为因素 形成操作诞妄或违反操作规程等引致风险，例如，申购与赎回清单编制破绽、越权 违法交游、欺骗行径及交游破绽等风险。   （三）流动性风险评估及流动性风险料理器具   在调治基金投资组合时，由于部分红份股流动性差，导致本基金难以实时完成 组合调治，或承受较大商场冲击成本，从而形成基金投资组合收益偏离标的指数收 益的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”章 节。   （2）本基金拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估 象”其中，“投资于指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 围和所处行业上看，基金资产的流动性精致； 市值系数不得进取本基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比例竖立符 合《流动性风险规矩》。   总而言之，本基金拟投资商场、行业及资产的流动性精致，流动性风险相对可 控。   （3）实施备用的流动性风险料理器具的情形、模范及对投资者的潜在影响   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依 照法律法例及基金合同的约定，轮廓运用万般流动性风险料理器具，对赎回肯求等 进行限定调治，算作特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的援助措施，包括但不 限于：   具体措施，详见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”中“（八）暂停申 购、赎回的情形在如下情况下，基金料理东谈主不错暂停接受投资东谈主的申购、赎回申 请：”的关联内容。   具体措施，详见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”中“（八）暂停申 购、赎回的情形在如下情况下，基金料理东谈主不错暂停接受投资东谈主的申购、赎回申 请：”等关联内容。   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且采 用估值期间仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基 金料理东谈主应当暂停基金估值，并遴选减速支付赎回款项/对价或暂停接受基金申 购、赎回肯求的措施。   （四）期间风险   在本基金的投资、交游、服务与后台运作等业务过程中，可能因为期间系统的 故障或差错导致投资东谈主的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金料理东谈主、基金 托管东谈主、证券交游所、登记结算机构及销售代理机构等。   （五）基金投资组合收益与标的指数收益偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与方向指数的收益率发生偏离： 产生追踪偏离度与追踪错误。 重发生变化，使本基金在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪错误。 收益率，产生正的追踪偏离度。 或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪错误。 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪错误。 平、期间技能、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响 本基金对标的指数的追踪进程。 别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因短少卖空、对冲 机制偏激他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因 指数发布机构指数编制破绽等，由此产生追踪偏离度与追踪错误。   （六）追踪错误贬抑未达约定方向的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的全都值贬抑在 0.2%以内，年追踪错误贬抑在 本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （七）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能靠近 如下风险： 本基金二级商场价钱的折溢价水平。 分款项将按照约定款式进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟 踪偏离度和追踪错误。 成份股以获取足额的妥当要求的赎回对价，由此基金料理东谈主可能竖立较低的赎回份 额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分基金份额的风 险。   （八）成份股退市的风险   指数成份股发生浮现负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调治 的，基金料理东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，轮廓谈判成份股的退市风 险、其在指数中的权重以及对追踪错误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投 资组合进行相应调治。   （九）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和钦慕，改日指数编制机构可能 由于各式原因罢手对指数的料理和钦慕，本基金将根据基金合同的约定自该情形发 生之日起十个办事日向中国证监会讲述并淡薄治理决议，如更换基金标的指数、转 换运作款式，与其他基金合并、或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同绝交。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、调理运作款式，与其他基金 合并、或者绝交基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决议确定并实施前，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额捏有东谈主利 益优先原则撑捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数 进展与关联商场进展有在相反，影响投资收益。   （十）标的指数变更的风险   根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基 于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调治，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保捏一致，投资东谈主须承担此项调治带来的风险与成本。   （十一）基金份额二级商场交游价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场交游价钱的折溢价贬抑 在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在不同于 基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （十二）参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计破绽的风险   证券交游所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数 据，狡计并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主交游、申购、赎回基金份额 时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV 狡计可能出现破绽，投 资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   （十三）退市风险   因本基金不再妥当证券交游所上市条件被绝交上市，或被基金份额捏有东谈主大会 决议提前绝交上市，导致基金份额不成持续进行二级商场交游的风险。  （十四）投资东谈主申购失败的风险  本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且竖立 现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临 时停牌等原因而无法买入申购所需的充足的成份股，导致申购失败的风险。  （十五）投资东谈主赎回失败的风险  基金料理东谈主可能根据成份股市值限制变化等因素调治最小申购、赎回单元，由 此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照 新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只能在二级商场卖出全部或部分基金份额。  （十六）基金份额赎回对价的变现风险  本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部 分红份股流动性差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差 异，存在变现风险。  （十七）科创板股票的投资风险  投资科创板股票存在的风险包括但不限于：  科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快；退市情形更 多，新增市值低于规矩圭臬、上市公司信息走漏或者模范运作存在症结过错导致退 市的情形；施行圭臬更严，浮现丧失捏续计算能力，仅依赖与主业无关的贸易或者 不具备交易本色的关联交游撑捏收入的上市公司可能会被退市；且不再竖立暂停上 市、还原上市和重新上市要津，上市公司退市风险更大。  科创板个股荟萃来悛改一代信息期间、高端装备、新材料、新动力、节能环保 及生物医药等高新期间和政策新兴产业鸿沟。大精深企业为初创型公司，企业改日 盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在相反，合座投资难 度加大，个股商场风险加大。  科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日驱动涨跌幅限制在正负 20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，商场风险随之上升。  由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，合座板块流动性可能弱于 A 股，基金 组合存在无法实时变现偏激他关联流动性风险。  科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易荟萃投资于少量个股，市 场可能存在高荟萃度现象，合座存在荟萃度风险。  科创板企业均为商场认同度较高的科技立异企业，在企业计算及盈利模式上存 在趋同，是以科创板个股关联性较高，商场进展欠安时，系统性风险将更为显耀。  国度对高新期间产业扶捏力度及青睐进程的变化会对科创板企业带来较大影 响，外洋经济阵势变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。  （十八）存托凭证的投资风险  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏空的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证捏有东谈主与境外基础 证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激励的风险；存托凭 证捏有东谈主在分红派息、欺骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托左券自 动拘谨存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱相反以及波动的风 险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基 础证券刊行东谈主，在捏续信息走漏监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里证券 交游机制、法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。  （十九）第三方机构服务的风险  本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 或绝交，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。 的结算款式发生变化，轨制调治可能给投资东谈主带来融合偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券交游所偏激他代理机构。 利益受损的风险。  （二十）麇集申购业务关联风险  基金料理东谈主有权根据基金合同、招募说明书、关联公告或参与各方关联左券的 规矩暂停或绝派遣受投资者的麇集申购肯求。  若投资者用以麇集申购的证券不在基金料理东谈主公告的麇集申购清单内或证券数 量与麇集申购清单不符，基金料理东谈主有权绝交该麇集申购肯求。此外，对于在麇集 申购期间出现流动性不及、上市公司靠近症结不确定性、价钱波动格外或申购申报 数目格外或基金料理东谈主以为可能对基金投资运作产生潜在不利影响等其他情形的证 券，基金料理东谈主有权不经公告全部或部分绝交以该证券为对价的麇集申购肯求。因 此投资者靠近麇集申购失败的风险。  投资者提交麇集申购肯求后，基金料理东谈主将按照招募说明书的规矩对收到的证 券进行组合调治。组合调治过程中投资者用于麇集申购的证券的价钱下落和待买入 的其他证券的价钱高涨所形成的损失均由肯求麇集申购的投资者承担，计入麇集申 购退补款，不计入基金资产净值，不会对原有基金份额捏有东谈主利益形成影响。  对于麇集申购的基金份额，投资者在其对应的麇集申购退补款交收完成前不得 卖出或赎回，可能使投资者因无法实时卖出或赎回基金份额而影响投资收益。  因成份证券停牌、流动性不及、价钱格外波动等原因导致基金料理东谈主无法在规 定时辰内完成投资组合调治时，未卖出部分红份证券对应的基金份额将由基金料理 东谈主代为赎回，投资者应自行承担该部分红份证券价钱波动形成的损失。  在顶点商场情况下，预先收取的证券（含证券溢价）变现价值，可能低于基金 其他证券的买入成本或结算成本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。投资 者存在需要补缴款项的风险。  麇集申购业务国法后续或有调治，投资者需注重交游所、中国登记结算有限公 司变更麇集申购业务的关联国法的风险。  （二十一）不可抗力  构兵、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有际遇损失的风险。基金料理 东谈主、基金托管东谈主、证券交游所、登记结算机构和销售代理机构等可能因不可抗力无 法日常办事，从而影响基金的各项业务按日常时限完成。   （二十二）声明 须自行承担投资风险。 售，然而，本基金并不是销售代理机构的进款或欠债，也莫得经销售代理机构担保 或者背书，销售代理机构并不成保证其收益或本金安全。   二十、基金的变更、绝交与基金财产的清算   （一）基金合同的绝交   有下列情形之一的，基金合同将绝交： 务，而在 6 个月内莫得新任基金料理东谈主相接其原有权利义务； 务，而在 6 个月内莫得新任基金托管东谈主相接其原有权利义务； 因素致使标的指数不妥当要求及法律法例、监管机构另有规矩的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对治理决议进行表决，基金 份额捏有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （二）基金财产清算小组 金料理东谈主组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清算。 关联业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清算 小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 财产清算小组不错照章进行必要的民事举止。   （三）基金财产清算模范   基金合同绝交后，发布基金财产清算公告。   （四）清算用度   清算用度是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的系数合理费 用，清算用度由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。   （五）基金清算剩余财产的分拨   基金财产按下列规章归赵：   （1）支付清算用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归赵基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩归赵前，不分拨给基金份额捏有东谈主。   （六）基金财产清算的公告   基金财产清算公告于基金合同绝交并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金 财产清算小组公告；清算过程中的联系症结事项须实时公告；基金财产清算结果由 基金财产清算小组经中国证监会备案后 3 个办事日内公告。   （七）基金财产清清理册及文献的保存   基金财产清算账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。        二十、基金的变更、绝交与基金财产的清算   （一）基金合同的绝交   有下列情形之一的，基金合同将绝交： 务，而在 6 个月内莫得新任基金料理东谈主相接其原有权利义务； 务，而在 6 个月内莫得新任基金托管东谈主相接其原有权利义务； 因素致使标的指数不妥当要求及法律法例、监管机构另有规矩的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对治理决议进行表决，基金 份额捏有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （二）基金财产清算小组 金料理东谈主组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清算。 关联业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清算 小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 财产清算小组不错照章进行必要的民事举止。   （三）基金财产清算模范   基金合同绝交后，发布基金财产清算公告。   （四）清算用度   清算用度是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的系数合理费 用，清算用度由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。   （五）基金清算剩余财产的分拨   基金财产按下列规章归赵：   （1）支付清算用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归赵基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩归赵前，不分拨给基金份额捏有东谈主。   （六）基金财产清算的公告   基金财产清算公告于基金合同绝交并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金 财产清算小组公告；清算过程中的联系症结事项须实时公告；基金财产清算结果由 基金财产清算小组经中国证监会备案后 3 个办事日内公告。   （七）基金财产清清理册及文献的保存   基金财产清算账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             二十一、基金合同的内容撮要  一、基金合同当事东谈主的权利与义务  （一）基金料理东谈主  （1）运用基金财产；  （2）赢得基金料理东谈主酬报；  （3）依照联系规矩欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （4）在妥当联系法律法例的前提下，制订和调治联系基金业务的国法；  （5）根据本基金合同及联系规矩监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违反了本 基金合同或联系法律法例规矩的行径，对基金资产、其他当事东谈主的利益形成症结 损失的情形，应实时呈报中国证监会和银行业监督料理机构，并遴选必要措施保 护基金及关联当事东谈主的利益；  （6）在基金合同约定的范围内，绝交或暂停受理申购和赎回肯求；  （7）采用、更换登记结算机构，并对登记结算机构的代理行径进行必要的监 督和检验；  （8）采用、更换销售代理机构，并依据销售代理左券和联系法律法例，对其 行径进行必要的监督和检验；  （9）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （10）照章召集基金份额捏有东谈主大会；  （11）法律法例和基金合同规矩的其他权利。  （1）照章召募基金，办理或者托付其他机构代为办理基金份额的发售、申购、 赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同收效之日起，以淳厚信用、勤劳尽责的原则料理和运用基金 财产；  （4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 计算款式料理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保 证所料理的基金财产和料理东谈主的财产互相孤独，对所料理的不同基金鉴别料理， 鉴别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系规矩外，不得为我方及任何第 三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （9）遴选妥当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法妥当基金合同等法律文献的规矩；   （10）按规矩受理申购和赎回肯求，实时、足额支付投资东谈主申购的基金份额 或赎回的股票、现款替代以及现款差额；   （11）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （12）编制中期和年度基金讲述；   （13）严格按照《基金法》、基金合同偏激他联系规矩，履行信息走漏及讲述 义务；   （14）保守基金交易精巧，不得泄露基金投资操办、投资意向等。除《基金 法》、基金合同偏激他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不 得向他东谈主泄露；   （15）按照基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东谈主 分拨收益；   （16）依据《基金法》、基金合同偏激他联系规矩召集基金份额捏有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （17）保存基金财产料理业务举止的记录、账册、报表和其他关联贵府；   （18）以基金料理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益欺骗诉讼权利或者实施 其他法律行径；   （19）组织并干预基金财产清算小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、 变现和分拨；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当权益， 应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）基金托管东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿；   （22）法律法例和基金合同规矩的其他义务。  （二）基金托管东谈主  （1）赢得基金托管费；  （2）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作；  （3）自本基金合同收效之日起，照章撑捏基金资产；  （4）在基金料理东谈主更换时，提名新任基金料理东谈主；  （5）根据本基金合同及联系规矩监督基金料理东谈主，对于基金料理东谈主违反本基 金合同或联系法律法例规矩的行径，对基金资产、其他当事东谈主的利益形成症结损 失的情形，应实时呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金及关联当事东谈主的利 益；  （6）照章召集基金份额捏有东谈主大会；  （7）法律法例和基金合同规矩的其他权利。  （1）安全撑捏基金财产；  （2）诞生专门的基金托管部，具有妥当要求的营业局面，配备充足的、及格 的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；  （3）对所托管的不同基金财产鉴别竖立账户，确保基金财产的竣工与孤独；  （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系规矩外，不得为我方及任何第 三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；  （5）撑捏由基金料理东谈主代表基金签订的与基金联系的症结合同及联系凭证；  （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户；  （7）保守基金交易精巧。除《基金法》、基金合同偏激他联系规矩另有规矩 外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不得向他东谈主泄露；  （8）对基金财务管帐讲述、中期和年度基金讲述出具见解，说明基金料理东谈主 在各症结方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金料理东谈主有未执 行基金合同规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了妥当的措施；  （9）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关联贵府；  （10）按照基金合同的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清算、 交割事宜；  （11）办理与基金托管业务举止联系的信息走漏事项；  （12）复核、审查基金料理东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；  （13）按照规矩监督基金料理东谈主的投资运作；  （14）按规矩制作关联账册并与基金料理东谈主查对；  （15）依据基金料理东谈主的指示或联系规矩向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；  （16）按照规矩召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金份额捏有东谈主照章自行召 集基金份额捏有东谈主大会；  （17）因违反基金合同导致基金财产损失，欢跃担抵偿职责，其抵偿职责不 因其退任而免除；  （18）基金料理东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金管 理东谈主追偿；  （19）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；  （20）法律法例和基金合同规矩的其他义务。  （三）基金份额捏有东谈主  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨清算后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东谈主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审 议事项欺骗表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；  （7）监督基金料理东谈主的投资运作；  （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构挫伤其正当权益的行径 照章拿告状讼；  （9）法律法例和基金合同规矩的其他权利。  每份基金份额具有同等的正当权益。  （1）降服法律法例、基金合同偏激他联系规矩；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同规矩的用度；   （3）在捏有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同绝交的有限职责；   （4）不从事任何有损基金及基金份额捏有东谈主正当权益的举止；   （5）施行收效的基金份额捏有东谈主大会决议；   （6）返还在基金交游过程中因任何原因，自基金料理东谈主、基金托管东谈主及基金 料理东谈主的代理东谈主处赢得的失当得利；   （7）法律法例和基金合同规矩的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会   （一）基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主共同组成。基金份额捏有东谈主捏 有的每一基金份额领有对等的投票权   （二）召开事由 金份额 10%以上（含 10%，下同）的基金份额捏有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日 的基金份额狡计，下同）提议时，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）绝交基金合同；   （2）调理基金运作款式；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资方向、投资范围或投资策略；   （5）变更基金份额捏有东谈主大会议事模范；   （6）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主；   （7）提高基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬。但根据法律法例的要求提高 该等酬报圭臬的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。 开基金份额捏有东谈主大会：   （1）调低基金料理费、基金托管费、其他应由基金承担的用度；   （2）在法律法例和本基金合同规矩的范围内变更基金的申购费率、赎回费率 或收费款式；   （3）因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响；   （6）按照法律法例或本基金合同规矩不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情 形。   （三）召集东谈主和召集款式 召集，开会时辰、所在、款式和权益登记日由基金料理东谈主采用确定。基金料理东谈主 未按规矩召集或者不成召集时，由基金托管东谈主召集。 出版面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集 并确定开会时辰、所在、款式和权益登记日。 大会的，应当向基金料理东谈主淡薄书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管 东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理 东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应 当向基金托管东谈主淡薄书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面奉告淡薄提议的基金份额捏有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金 份额捏有东谈主有权自行召集基金份额捏有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监 会备案。 托管东谈主应当配合，不得阻隔、干豫。   （四）召开基金份额捏有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告款式 时辰、所在、款式和权益登记日。召开基金份额捏有东谈主大会，召集东谈主必须于会议 召开日的 30 天前在指定媒介公告。基金份额捏有东谈主大瓦解知须至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、所在和出席款式；   （2）会议拟审议的主要事项；   （3）会议口头；   （4）议事模范；   （5）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （6）授权托付书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理有 效期限等）、投递时辰和所在；   （7）表决款式；   （8）会务常设筹商东谈主姓名、电话；   （9）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （10）召集东谈主需要文告的其他事项。 决款式，并在会议文告中说明本次基金份额捏有东谈主大会所遴选的具体通信款式、 托付的公证机关偏激筹商款式和筹商东谈主、书面抒发见解的寄交和收取款式。   （五）基金份额捏有东谈主出席会议的款式   （1）基金份额捏有东谈主大会的召开款式包括现场开会和通信款式开会。   （2）现场开会由基金份额捏有东谈主本东谈主出席或通过授权托付书托付其代理东谈主出 席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席。   （3）通信款式开会指按照本基金合同的关联规矩以通信的书面款式进行表决。   （4）会议的召开款式由召集东谈主确定，但决定调理基金运作款式、更换基金管 理东谈主或更换基金托管东谈主、提前绝交基金合同的事宜必须以现场开会款式召开基金 份额捏有东谈主大会。   （1）现场开会   在同期妥当以下条件时，现场会议方可举行：   ①对到会者在权益登记日捏有基金份额的统计骄气，灵验的基金份额应占权 益登记日基金总份额的 50%以上；   ②到会的基金份额捏有东谈主身份证明及捏有基金份额的凭证、代理东谈主身份证明、 托付东谈主捏有基金份额的凭证及授权托付代理手续完备，到会者出具的关联文献符 合联系法律法例和基金合同及会议文告的规矩，何况捏有基金份额的凭证与基金 料理东谈主捏有的登记贵府相符。   未能昂扬上述条件的情况下，则召集东谈主可另行确定并公告重新开会的时辰和 所在，但确定有权出席会议的基金份额捏有东谈主履历的权益登记日不变。   （2）通信款式开会   在同期妥当以下条件时，通信会议方可举行：   ①召集东谈主按本基金合同规矩公布会议文告；   ②召集东谈主在公证机关的监督下按照会议文告规矩的款式收取和统计基金份额 捏有东谈主的书面表决见解；   ③本东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解的基金份额捏有东谈主所 代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上；   ④径直出具书面见解的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面见解的其他 代表，同期提交的捏有基金份额的凭证妥当法律法例、基金合同和会议文告的规 定，并与登记结算机构记录相符；   ⑤会议文告公布前报中国证监会备案。   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行确定并公告重新表决的时 间，且确定有权出席会议的基金份额捏有东谈主履历的权益登记日不变。   遴选通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据证明，不然口头 妥当法律法例和会议文告规矩的书面表决见解即视为灵验的表决，表决见解依稀 不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解的基金份额捏有东谈主所 代表的基金份额总和。   （六）议事内容与模范   （1）议事内容为本基金合同规矩的召开基金份额捏有东谈主大会事由所触及的内 容以及召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会推敲的其他事项。   （2）基金料理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并捏有权益登记日本基金总份额 10% 以上的基金份额捏有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文告前就召开事由向大会召集 东谈主提交需由基金份额捏有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文告发出后向大 会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日的 40 天前提交召集东谈主。召集 东谈主对于临时提案应当在大会召开日的 30 天前公告。   （3）对于基金份额捏有东谈主提交的提案（包括临时提案），大会召集东谈主应当按 照以下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额捏有东谈主提案触及事项与基金有径直关系， 何况不超出法律法例和基金合同规矩的基金份额捏有东谈主大会权利范围的，应提交 大会审议；对于不妥当上述要求的，不提交基金份额捏有东谈主大会审议。如果召集 东谈主决定不将基金份额捏有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东谈主大会 上进行解释和说明。   模范性。大会召集东谈主不错对基金份额捏有东谈主的提案触及的模范性问题作出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变 更的，大会主捏东谈主不错就模范性问题提请基金份额捏有东谈主大会作出决定，并按照 基金份额捏有东谈主大会决定的模范进行审议。   （4）单独或合并捏有权利登记日基金总份额 10%以上的基金份额捏有东谈主提交 基金份额捏有东谈主大会审议表决的提案、基金料理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额捏 有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额捏有东谈主大会审议通过，就清除提案再次 提请基金份额捏有东谈主大会审议，那时辰间隔不少于 6 个月。   （5）基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文告后，如果需要对原有 提案进行修改，应当最迟在基金份额捏有东谈主大会召开日的 30 日前公告。不然，会 议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的款式下，率先由大会主捏东谈主按照规矩模范文书会议议事模范及 注重事项，确定和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经推敲后进行表决， 并在公证机关监督下形成大会决议。   大会由基金料理东谈主授权代表主捏。在基金料理东谈主授权代表未能主捏大会的情 况下，由基金托管东谈主授权代表主捏；如果基金料理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未 能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以 上精深从出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举产生别称代表算作该次基金 份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干预会议东谈主员姓名（或 单元称呼）、身份证号码、住所地址、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓 名（或单元称呼）等事项。   （2）通信款式开会   在通信款式开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 天公布提案，在所文告的表 决截止日历第 2 天在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决并形成决议。   （七）决议形成的条件、表决款式、模范   （1）一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额捏有东谈主偏激代理东谈主所捏表决权的 50%以上通 过方为灵验，除下列（2）所规矩的须以非凡决议通过事项之外的其他事项均以一 般决议的款式通过；   （2）非凡决议   非凡决议须经出席会议的基金份额捏有东谈主及代理东谈主所捏表决权的三分之二以 上通过方为灵验；触及更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、调理基金运作款式、 绝交基金合同等症结事项必须以非凡决议通过方为灵验。 并赐与公告。 审议、逐项表决。   （八）计票   （1）如基金份额捏有东谈主大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议驱动后文书在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主 中推举两名基金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主； 如大会由基金份额捏有东谈主自行召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议开 始后文书在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中推举 3 名基金份额捏有东谈主代表 担任监票东谈主。     （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货，由大会主捏东谈主就地 公布计票结果。     （3）如会议主捏东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错对投票数进行重新盘货； 如会议主捏东谈主未进行重新盘货，而出席会议的基金份额捏有东谈主或代理东谈主对会议主 捏东谈主文书的表决结果有异议，其有权在文书表决结果后立即要求重新盘货，会议 主捏东谈主应当立即重新盘货并公布重新盘货结果。重新盘货仅限一次。     在通信款式开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在 基金托管东谈主授权代表（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主授权代表）的 监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。若基金料理东谈主、基金托 管东谈主经文告绝交到会的，经公证机关将绝交到会情况记录在案的，不中断计票程 序，并不影响计票结果。     （九）基金份额捏有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时辰、方 式 起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额捏有东谈主大会决定的事项自中国证 监会照章核准或者出具无异议见解之日起收效。 金托管东谈主均有拘谨力。基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当施行收效 的基金份额捏有东谈主大会的决定。     三、基金合同的绝交和基金财产的清算     （一）基金合同的绝交     有下列情形之一的，本基金合同将绝交： 而在 6 个月内莫得新任基金料理东谈主相接其原有权利义务； 而在 6 个月内莫得新任基金托管东谈主相接其原有权利义务； 因素致使标的指数不妥当要求及法律法例、监管机构另有规矩的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对治理决议进行表决，基 金份额捏有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （二）基金财产的清算   （1）自基金合同绝交事项发生之日起 30 个办事日内，成立基金财产清算小 组，基金料理东谈主组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清 算。   （2）基金财产清算小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期 货关联业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 清算小组不错聘用必要的办当事人谈主员。   （3）基金财产清算小组负责基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨。基 金财产清算小组不错照章进行必要的民事举止。   基金合同绝交后，发布基金财产清算公告；   （1）基金合同绝交时，由基金财产清算小组统依然受基金财产；   （2）对基金财产进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估价和变现；   （4）遴聘讼师事务所出具法律见解书；   （5）遴聘管帐师事务所对清算讲述进行审计；   （6）将基金财产清算结果讲述中国证监会；   （7）干预与基金财产联系的民事诉讼；   （8）公布基金财产清算公告；   （9）对基金剩余财产进行分拨。   清算用度是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的系数合理 用度，清算用度由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清算用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归赵基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩归赵前，不分拨给基金份额捏有东谈主。   基金财产清算公告于基金合同绝交并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基 金财产清算小组公告；清算过程中的联系症结事项须实时公告；基金财产清算结 果由基金财产清算小组经中国证监会备案后 3 个办事日内公告。   基金财产清算账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理   对于因基金合同的坚毅、内容、履行息争释或其他与基金合同联系的争议， 基金合同当事东谈主应尽量通过协商、调停途径治理。不肯或者不成通过协商、调停 治理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁所在为北京市。仲裁 裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，持续古道、勤劳、尽责 地履行基金合同规矩的义务，钦慕基金份额捏有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的款式   本基金合同可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和 登记结算机构办公局面查阅，但其服从应以基金合同正本为准。                二十二、托管左券的内容撮要  一、托管左券当事东谈主  （一）基金料理东谈主  称呼：华安基金料理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路888号B楼2118室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路8号国金中心二期31－32层  邮政编码：200120  法定代表东谈主：朱学华  成迅速间：1998年6月4日  批准诞期望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字【1998】20号  组织口头：有限职责公司  注册成本：1.5亿元东谈主民币  存续期间：捏续计算  （二）基金托管东谈主  称呼：中国诞生银行股份有限公司(简称：中国诞生银行)  住所：北京市西城区金融大街25号  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼  法定代表东谈主：张金良  成迅速间：2004年09月17日  组织口头：股份有限公司  注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续期间：捏续计算  基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号  计算范围：收受公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖 政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑捏箱服务；经中 国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。  二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金托管东谈主运用关联期间系统，对基金践诺投资是否符 合基金合同对于证券采用圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   上证180交游型洞开式指数证券投资基金投资范围包括股票（含存托凭证）、 债券及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金以上证180指数成份股 （含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象，投资于上证180指 数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的95％，如因标的指数成 份股调治、基金份额申购、赎回清单内现款替代、现款差额等因素导致基金投资 比例不妥当上述圭臬的，基金料理东谈主将在十个交游日内进行调治。同期为更好地 达成投资方向，本基金也可少量投资于新股（含存托凭证）、债券及中国证监会 允许基金投资的其他金融器具，该部分资产比例不高于基金资产净值的5％。本基 金不错按照国度的联系规矩进行融资。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：   依照《运作办法》，基金料理东谈主运用基金财产进行证券投资，不得有下列情 形： 只基金所申报的股票数目进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 进取该证券的10%；本基金料理东谈主料理的全部洞开式基金捏有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得进取该上市公司可流畅股票的15%；本基金料理东谈主料理的全部投 资组合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进取该上市公司可流畅股票的 素致使基金不妥当本款所规矩比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资； 逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一 致； 市交游的股票合并狡计，法律法例或监管部门另有要求的除外；  自基金合同收效日起，基金建仓期不进取3个月。除第5、6项外，由于证券市 场波动、上市公司合并、基金限制变动、成份股价钱的商场变化等基金料理东谈主之 外的因素导致基金投资不妥当上述约定比例的不在限制之内，但基金料理东谈主应在 十个交游日内进行调治，以达到圭臬。  若本基金完全按照标的指数的组成比例进行投资的，则本基金不受上述第3、4 条比例限制的拘谨。日后如法律法例或中国证监会改变上述比例限制的，则本基 金比例限制将进行调治。  （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对本左券第十 五条第九项基金投资回绝行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督款式对基金管 理东谈主基金投资回绝行径和关联交游进行监督。根据法律法例联系基金回绝从事关 联交游的规矩，基金料理东谈主和基金托管东谈主实时互相提供与本机构有控股关系的股 东、与本机构有其他症结锐利关系的公司名单。  （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金料理东谈主 参与银行间债券商场进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主 提供经矜重采用的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单。基金托管东谈主监 督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名单进行交游。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券商场交游敌手名单进行更新，如基金料理东谈主根据市 场情况需要临时调治银行间债券商场交游敌手名单，应向基金托管东谈主说明意义， 在与交游敌手发生交游前3个办事日内与基金托管东谈主协商治理。基金料理东谈主负责对 交游敌手的资信贬抑，按银行间债券商场的交游国法进行交游，并承担交游敌手 不履行合同形成的损失，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情 况进行监督。  （五）基金托管东谈主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净 值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收 益分拨、关联信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督 和核查。  （六）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中违 反法律法例和基金合同的规矩，应实时以书面口头文告基金料理东谈主限期纠正。基 金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到文告后应 不才一办事日前实时查对并以书面口头给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的 疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改 正。在上述规按时限内, 基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查, 督促基金管 理东谈主改正。  （七）对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项， 基金料理东谈主应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。  （八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有症结违法行径，应实时讲述中国证监会， 同期文告基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金料理东谈主无正 当意义，绝交、阻截对方根据本左券规矩欺骗监督权，或遴选拖延、欺骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主淡薄劝诫仍不改正的，基金托 管东谈主应讲述中国证监会。  三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管 理东谈主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理清算交收、 关联信息走漏和监督基金投资运作等行径。  （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 料理、未施行或无故延伸施行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本左券偏激他联系规矩时，应实时以书面口头文告基 金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应不才一办事日前实时查对并以书面 口头给基金料理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内及 时改正。在上述规按时限内，基金料理东谈主有权随时对文告县项进行复查, 督促基 金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行径，包括但不限于： 提交关联贵府以供基金料理东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在规矩时辰内答 复基金料理东谈主并改正。  （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有症结违法行径，应实时讲述中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东谈主无正 当意义，绝交、阻截对方根据本左券规矩欺骗监督权，或遴选拖延、欺骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东谈主淡薄劝诫仍不改正的，基金管 理东谈主应讲述中国证监会。  四、基金财产撑捏  （一）基金财产撑捏的原则 与孤独。 金财产，如有特殊情况两边可另行协商治理。 定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时文告基金料理东谈主遴选措施进行催收，由此给基金形成损失的，基金料理 东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职责。 金财产。  （二）基金召募期间及召募资金的验资 金料理东谈主在银行开设的基金召募专户；网上现款认购结果，登记结算机构应将网 上现款认购的资金划入发售协调东谈主在银行开设的基金召募专户；网下股票认购结 束，登记结算机构应根据基金料理东谈主提供的贵府对召募的股票进行冻结。  基金召募期满，由基金料理东谈主遴聘具有从事证券业务履历的管帐师事务所进行 验资，出具验资讲述，出具的验资讲述应由干预验资的2名以上（含2名）中国注 册管帐师署名方为灵验。验资完成，基金料理东谈主应将召募到的全部资金存入基金 托管东谈主为基金开立的基金资金专户中，基金召募的股票存放在以基金托管东谈主和基 金联名款式开立的证券账户下。 理召募资金的退款和召募股票的解冻事宜。  （三）基金资金账户的开立和料理 金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。 东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的举止。 办理基金资产的支付。  （四）基金证券账户的开立和料理 托管东谈主与基金联名的证券账户。 东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 料理和运用由基金料理东谈主负责。  （五）债券托管专户的开设和料理  基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责 公司的联系规矩，在中央国债登记结算有限职责公司开立债券托管与结算账户， 并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金料理东谈主和基金托管东谈主同期代表基金 签订世界银行间债券商场债券回购主左券。  （六）其他账户的开立和料理 定，由基金托管东谈主负责开立。新账户按联系国法使用并料理。 理。  （七）投资者申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付  基金托管东谈主应根据登记结算机构的交收指示办理本基金因申购、赎回产生的现 金替代、现款差额的结算。  （八）基金财产投资的联系有价凭证等的撑捏  基金财产投资的联系有价凭证等的撑捏按照什物证券关联规矩办理。  （九）与基金财产联系的症结合同的撑捏  基金合同和托管左券由基金料理东谈主和基金托管东谈主各自撑捏原件。在基金运作中 签订的症结合同由基金料理东谈主撑捏上述症结合同的撑捏期限为基金合同绝交后15 年。  五、基金资产净值的狡计、复核与完成的时辰及模范  （一）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。  基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和，基金份额净值的狡计，精 确到0.0001元，少许点后第五位四舍五入，国度另有规矩的，从其规矩。  每办事日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。  （二）复核模范  基金料理东谈主每办事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托 管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。  六、基金份额捏有东谈主名册的撑捏  基金份额捏有东谈主名册至少应包括捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。基金料理东谈主 和基金托管东谈主应按照现在关联国法鉴别撑捏基金份额捏有东谈主名册。如不成妥善保 管，则按关联法例承担职责。  本基金基金份额捏有东谈主名册由基金料理东谈主负责提供，基金托管东谈主按照关联规矩 建立并撑捏。在编制中期讲述和年报前，基金料理东谈主应将联系贵府送交基金托管 东谈主，由基金托管东谈主按关联规矩负责撑捏。  基金托管东谈主对基金份额捏有东谈主名册负有守秘义务。  七、争议治理款式  因本左券产生或与之关联的争议，两边当事东谈主应通过协商、调停治理，协商、 调停不成治理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲 裁所在为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力。  争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自持续忠 实、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管左券规矩的义务，钦慕基金份额捏有东谈主 的正当权益。  本左券受中国法律统领。  八、托管左券的修改与绝交  （一）托管左券的变更模范  本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内 容不得与基金合同的规矩有任何阻塞。基金托管左券的变更报中国证监会核准后 收效。  （二）基金托管左券绝交出现的情形 权；                 二十三、对基金份额捏有东谈主的服务   对本基金份额捏有东谈主的服务主要由基金料理东谈主、发售代理机构、申购赎回代理 券商提供。基金料理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务，以下是主要的服 务内容。基金料理东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和商场的变化，有权增多和修改服 务款式。   基金料理东谈主提供的服务内容如下：   客服热线自动语音系统提供 7*24 小时的自动语音服务和查询系统，投资者可 通过电话收听最新公告、基金份额净值等信息。客服热线东谈主工服务在交游日提供东谈主 工接头服务，一双一为投资者解答基金投资疑问。   华安客户服务热线：40088-50099。   投资者不错通过登录网站，查询基金关联贵府等信息。   投资者不错通过基金料理东谈主提供的客服热线投诉处理专席、在线客服、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金料理东谈主提供的服务进行投诉。投资者还不错通过发售 代销机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉。   网址：www.huaan.com.cn   电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ,service@huaan.com.cn 户服务热线，或通过电子邮件、传真、信件等款式筹商基金料理东谈主。请确保投资前， 您/贵机构已经全面融合了本招募说明书。                   二十四、其他应走漏事项 的证券计算机构的联系情况、基金通过该证券计算机构买卖证券的成交量、支 付的佣金等赐与走漏，并向中国证监会讲述。 序号              公告事项              信息走漏媒介称呼   走漏日历                                   中国证监会基金电        上证 180ETF 基金居品贵府概要更                   新                                     料理东谈主网站                                   中国证监会基金电         上证 180ETF 更新的招募说明书              (2023 年第 1 号)                                     料理东谈主网站                                   《上海证券报》、        华安基金料理有限公司对于旗下部                                   中国证监会基金电                                   子走漏网站及基金           为一级交游商的公告                                     料理东谈主网站                                   《上海证券报》、        上证 180 交游型洞开式指数证券投         中国证监会基金电         资基金通畅麇集申购业务的公告            子走漏网站及基金                                     料理东谈主网站                                   中国证监会基金电        华安上证 180ETF 基金居品贵府概                要更新                                     料理东谈主网站                                   中国证监会基金电        华安上证 180ETF 更新的招募说明           书(2023 年第 2 号)                                     料理东谈主网站                                   中国证监会基金电                                     料理东谈主网站        有资金投资旗下公募基金关联事宜            中国证监会基金电               的公告               子走漏网站及基金                                   料理东谈主网站                                 中国证监会基金电                                   料理东谈主网站                                 《上海证券报》、      对于绝交南京途牛基金销售有限公                                 中国证监会基金电                                 子走漏网站及基金             公告                                   料理东谈主网站                                 《上海证券报》、      对于绝交凤凰金信（海口）基金销                                 中国证监会基金电                                 子走漏网站及基金           售业务的公告                                   料理东谈主网站                                 中国证监会基金电                                   料理东谈主网站                                 《上海证券报》、      华安基金料理有限公司对于公司固                                 中国证监会基金电                                 子走漏网站及基金             告                                   料理东谈主网站                                 《上海证券报》、      对于基金电子交游平台延长工行直            中国证监会基金电       勾通算款式费率优惠举止的公告            子走漏网站及基金                                   料理东谈主网站                                 《上海证券报》、      对于基金电子直销平台延长“微钱            中国证监会基金电      宝”账户交游费率优惠举止的公告            子走漏网站及基金                                   料理东谈主网站                                 《上海证券报》、      华安基金料理有限公司对于绝交北                                 中国证监会基金电                                 子走漏网站及基金        司旗下基金销售业务的公告                                   料理东谈主网站                                 中国证监会基金电                                   料理东谈主网站         二十五、招募说明书的存放及查阅款式  照章必须走漏的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规规矩将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。                二十六、备查文献  （一）备查文献  （二）存放所在  备查文献存放于基金料理东谈主的住所。  （三）查阅款式  投资者可到基金料理东谈主的办公局面、营业局面及网站免费查阅备查文献。在 支付工本费后，投资者可在合理时辰内取得备查文献的复制件或复印件。                             华安基金料理有限公司                              二〇二四年八月三日

1月20日，美国纽约的世贸中心车站亮起灯光庆祝中国春节。

据了解开彩彩票网，截至目前，荣成市在基层建成500余家暖心食堂，成立“巧厨娘”志愿服务队，免费为高龄老人提供做饭和居家服务。