彩票游戏app平台份额达到基金管理东说念主所设定的上限-开云彩票(中国)官方网站

发布日期：2024-08-12 04:35    点击次数：185

                      招募说明书（更新） 富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型绽放 式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）          （二0二四年第一号）     基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司     基金托管东说念主： 招商银行股份有限公司                                       招募说明书（更新）                               蹙迫教唆 金（QDII）（以下简称“本基金”）已于 2023 年 8 月 25 日获取中国证监会准予 注册的批复（证监许可[2023]1908 号《对于准予富国标普石油自然气勘测及生 产精选行业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）注册的批复》）。 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募苦求的注册，并不标明其对本基 金的投资价值和市集出路等作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。 SPSIOP。标的指数以 1999 年 12 月 17 日为基日，以 1000 点为基值。相关标的指 数具体编制决策及成份股信息详见圭臬普尔说念琼斯指数有限公司网站，网址： https://www.spglobal.com/spdji。 经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有 的非系统性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。同期 由于本基金是主要投资好意思国市集的交易型绽放式基金，特定风险还包括：投资于 境表里市集并以 ETF 方式运作的立异风险、指数化投资的风险、标的指数波动的 风险、标的指数酬谢与股票市集平均酬谢偏离的风险、标的指数值揣测出错的风 险、标的指数编制决策带来的风险、标的指数变更的风险、追踪过失限度未达约 定办法的风险、成份股停牌的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二 级市集交易价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 揣测颠倒的风险、申购赎 回清单差错风险、申购及赎回风险、基金管理东说念主代理申赎投资者买券卖券的风险、 退市风险、间隔清盘风险、第三方机构服务的风险、本基金投资特定品种的特有 风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、境内刊行的存托 凭证投资风险、境外（主要为好意思国市集）投资风险、证券假贷/正回购/逆回购风 险、引入境外托管东说念主的风险等等。    本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的                               招募说明书（更新） 指数相似的风险收益特征。本基金为投资境外证券的基金，主要投资于好意思国市集， 除了需要承担与境内证券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险之外，本 基金还濒临汇率风险、好意思国市集风险等境外证券市集投资所濒临的绝顶投资风险。   本基金以东说念主民币召募和计价，本基金可投资于好意思国市集以好意思元计价的金融工 具，东说念主民币对好意思元的汇率的波动可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生 一定影响。   基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者兴盛”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 金份额，算帐交收完成后方可卖出和赎回，即 T 日申购的基金份额且白昼完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收的，T 日可卖出和赎回，而 T 日申购的基金份额 且日终完成逐笔全额非担保交收的，T+1 日可卖出和赎回；T 日买入的基金份额， T 日不错赎回或卖出。 基金合同和基金居品良友概要等信息泄漏文献，全面毅力本基金居品的风险收益 特征和居品特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资教导、资产景况等判断本基金是否和自身的风险承受才略相适；投资者应充 分研讨自身的风险承受才略，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行动作出独处决策，获取基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的万般风险。 证券品种，如本基金投资境内刊行的存托凭证的，在承担境内上市交易股票投资 的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制 掂量的特有风险。 制下因投资标的、市集轨制以及交易司法等互异带来的特有风险，包括但不限于 科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。 金份额执有东说念主大会决议提前间隔上市，导致基金份额不可络续进行二级市集交易                                      招募说明书（更新） 的风险。 动之外的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管理东说念主召集基金份额执有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额执有东说念主大会 未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。因而，本基金存在着无 法存续的风险。 贬责的，均应提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁司法进 行仲裁，仲裁地点为深圳市。 绩并不组成新基金功绩发挥的保证。基金管理东说念主依照恪称包袱、本分信用、严慎 发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 7 月 22 日，基金投资组合证明和基金 功绩发挥截止至 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                    更新内容 第四部分 基金的投资             投资组合证明更新至 2024 年 6 月 30                        日 第五部分 基金的功绩             掂量数据更新至 2024 年 6 月 30 日 第六部分 基金管理东说念主             更新基金管理东说念主基本信息 第七部分 基金的召募             更新基金召募信息 第八部分 基金合同的收效           更新基金合同收效信息 第十部分 基金份额的上市交易         更新基金上市交易信息 第十一部分 基金份额的申购与赎回       更新申购赎回掂量信息 第十九部分 基金托管东说念主            更新基金托管东说念主基本信息 第二十部分 境外托管东说念主            更新境外托管东说念主基本信息 第二十一部分 掂量服务机构          更新服务机构基本信息 第二十五部分 其他应泄漏事项         对质明期内其他事项进行泄漏                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                                招募说明书（更新）                  第一部分 媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》（以下简称“《信息泄漏办法》”）、《公 开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理划定》（以下简称“《流动性风险管 理划定》”）、       《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》                             （以下简称“《试 行办法》”）、《对于实施相关 问题的通知》（以下简称“《通知》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号 ——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他相关法律法例的规 定，以及《富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型绽放式指数证券投资 基金（QDII）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书阐发了富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型绽放 式指数证券投资基金（QDII）的投资办法、策略、风险、费率等与投资者投资决 策相关的必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假内容、误导性述说或症结遗 漏，并对其真实性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的良友苦求召募的。本基金管理东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的基本法律文献。如本招募说明书内容与 基金合同有粉碎或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他 相关划定享有权利、承担义务。基金份额执有东说念主看成基金合同当事东说念主并不以在基 金合同上书面签章或署名为必要条件。基金投资者欲了解基金份额执有东说念主的权利 和义务，应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                      第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 式指数证券投资基金（QDII） 合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 指数证券投资基金（QDII）基金合同》及对基金合同的任何灵验更正和补充 自然气勘测及分娩精选行业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）托管左券》 及对该托管左券的任何灵验更正和补充 行业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书》偏执更新 型绽放式指数证券投资基金（QDII）基金份额发售公告》 型绽放式指数证券投资基金（QDII）基金居品良友概要》偏执更新 绽放式指数证券投资基金（QDII）上市交易公告书》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会                                      招募说明书（更新） 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出 的更正     《信息泄漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》及颁布机关对其常常作念出的 更正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 机关对其常常作念出的更正     《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施 的《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其常常作念出 的更正     《通知》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施的《关 于实施相关问题的通知》及 颁布机关对其常常作念出的更正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其常常作念出的更正 数基金业求实施笃定》界说的“交易型绽放式指数基金”，简称“ETF” 雷同，致密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，采选绽放式 运作方式的基金                               招募说明书（更新） 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其常常作念出的更正）及掂量 法律法例划定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 金销售业务经历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务左券，办理基金销售业务的 机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金管理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东说念主指定的、在基金合同收效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 绽放式证券投资基金登记结算业求实施笃定》（包括其常常更正）以及掂量业务                                    招募说明书（更新） 司法界说的基金份额的登记、存管和结算等业务 结算有限职责公司 管理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面说明的 日历 产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得进步 3 个月 绽放日 基金的绽放日为上海证券交易所和好意思国主要证券交易所的共同交易日     《业务司法》：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开 放式指数基金业求实施笃定》             （包括其常常更正），中国证券登记结算有限职责公 司发布实施的《中国证券登记结算有限职责公司对于交易所交易型绽放式证券投 资基金登记结算业求实施笃定》              （包括其常常更正）及基金管理东说念主、销售机构的 掂量业务司法和实施笃定（包括其常常更正） 请购买基金份额的行动                              招募说明书（更新） 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行动 信息的文献 托福的现款替代、现款差额偏执他对价 和招募说明书划定应托福给赎回东说念主的现款替代、现款差额偏执他对价 气勘测及分娩精选行业指数偏执改日可能发生的变更 申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或 应获取的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 额数揣测 日现款差额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 间内根据申购赎回清单、组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率等数据揣测 并由上海证券交易所在交易时辰内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值的行动 执基金份额销售机构的操作                               招募说明书（更新） 价 行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 增长率（使用估值汇率折算）差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为开动日从头揣测） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为开动日从头揣测） 款项偏执他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息泄漏办法》划定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公设备行股票、资产支执证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或 交易的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧                              招募说明书（更新） 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 及权益的任何未完成或已完成的行动，偏执他与本基金执仓证券所投资的刊行公 司相关的症结信息，包括但不限于权益派发、配股、提前赎回等信息 件     以上释义中波及法律法例、业务司法的内容，法律法例、业务司法更正后， 如适用本基金，掂量内容以更正后法律法例、业务司法为准。                              招募说明书（更新）                  第三部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）本基金的特有风险   本基金为境内召募和上市交易、投资于境表里证券市集、追踪特定指数的交 易型绽放式指数基金，波及到境表里多个证券市集（本基金主要投资于好意思国市集）， 境外证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结算机构的交易司法、业务司法 和市集成例与境内有较大互异，基金管理东说念主和掂量市集参与主体波及跨境业务的 处理才略、教导、系统等有待考证，从而导致本基金的运作可能受到影响而带来 风险。   此外，改日若其他国度或地区证券市集上市的证券被纳入标的指数，本基金 的投资范围将扩展到更多境外市集，境外投资受到各个国度/地区宏不雅经济运行 情况、货币政策、财政政策、产业政策、税法、汇率、交易司法、结算、托管以 偏执他运格调险等多种因素的影响，上述因素的波动和变化可能会使基金资产面 临潜在风险。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，功绩发挥将会跟着 标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将撑执较高的股票仓位，在股 票市集着落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步着落的风险。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景况、 投资者心情和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数酬谢与股票市集平均酬谢偏离的风险   标的指数并不可完全代表扫数这个词股票市集。标的指数成份股的平均酬谢率与整                              招募说明书（更新） 个股票市集的平均酬谢率可能存在偏离。   （3）标的指数值揣测出错的风险   尽管指数编制机构将采选一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此作任 何保证，亦不因指数的任何颠倒对任何东说念主负责。因此，要是标的指数值出现颠倒， 投资东说念主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   （4）标的指数编制决策带来的风险   标的指数因为编制决策的弱势有可能导致标的指数的发挥与总体市集发挥 存在互异，因标的指数编制决策的不老到也可能导致指数休养较大，增多基金投 资成本，并有可能因此增多追踪过失，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同划定，如出现变更标的指数的情形，本基金基于原标的指数的 投资政策可能会改换，投资组合将随之休养，基金的收益风险特征将与新的标的 指数保执一致，投资者须承担此项休养带来的风险与成本。   在浮浅市集情况下，本基金力图日均追踪偏离度的全都值不进步 0.35%，年 追踪过失不进步 3%，但因标的指数编制司法休养或其他因素可能导致追踪过失 进步上述范围，本基金净值发挥与指数价钱走势可能发生较大偏离。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数休养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪过失。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合休养中产生追踪偏离度和追踪过失。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时休养投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过失。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费、托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过失。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理才略，例如追踪指数 的水平、本事技能、买入卖出的时机采选等，都会对本基金的收益产生影响，从                              招募说明书（更新） 而影响本基金对标的指数的追踪进程。   （7）基金现款资产的株连会影响本基金对标的指数的追踪进程。   （8）特殊情况下，要是本基金采选成份股替代策略，基金投资组合与标的 指 数组成的互异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   （9）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因贫困卖空、 对冲机制偏执他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制颠倒等，由此产生追踪偏离度与追踪过失。   标的指数成份股可能因各式原因临时或永恒停牌，当成份股发生停牌等流动 性敛迹情形时，本基金可能濒临如下风险：   （1）基金可能因无法实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大；   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时辰较长，在约定时辰内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第十部分 基金份额 的申购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与面孔”掂量约定），由此可能影 响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过失；   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的合乎要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回 清单中确立较低的赎回份额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎 回全部或部分 ETF 份额的风险。   本基金标的指数的编制机构为圭臬普尔说念琼斯指数有限公司，标的指数由指 数编制机构发布并管理和宝贵，改日指数编制机构可能由于各式原因罢手对指数 的管理和宝贵。   如指数编制机构罢手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个管事日内向中国证监会证明并提倡贬责决策，如更换基金标的指数、退换 运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执 有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，                                招募说明书（更新） 基金合同间隔。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合 并或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额执有东说念主 利益优先原则撑执基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发挥与掂量市集发挥有在互异，影响投资收益。   尽管本基金将通过套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价限度在 一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于 基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金管理东说念主或者基金管理东说念主录用的机构不错在交易时辰内，根据申购赎回清 单和组合证券内各只证券的实时成交数据，揣测基金份额参考净值（IOPV），并 将揣测结果进取海证券交易所发送，由上海证券交易所对外发布，仅供投资者交 易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异， 与投资者申购赎回的实验结算价钱也可能存在互异，IOPV 揣测可能出现颠倒， 投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   要是基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损 或影响申购赎回的浮浅进行。   （1）申购失败的风险。要是投资者申购时未能提供合乎要求的申购对价， 或者基金管理东说念主根据基金合同的划定断绝投资者的申购苦求，则投资者的申购申 请失败。基金管理东说念主可根据市集情况在申购赎回清单中确立并休养申购份额上限， 要是一笔新的申购苦求被说明得胜会使本基金当日申购份额进步申购赎回清单 中定的申购份额上限时，该笔申购苦求将被断绝。   此外，要是基金可用的外汇额度不及，申购赎回代理券商应付资金不及或出 现走嘴，投资者的申购苦求也可能失败。   （2）投资者赎回失败的风险。在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组                            招募说明书（更新） 合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。基金管 理东说念主可能根据成份股市值范畴变化等因素休养最小申购赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购赎回单元申购并执有的基金份额，可能无法按照新的最小申 购赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   （3）基金份额赎回对价的变现风险。本基金赎回对价主要为现款替代、现 金差额等，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素， 导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   因波及好意思国市集股票的买卖，在投资者申购、赎回本基金时，本基金组合证 券需以一定数目的现款进行现款替代，并由基金管理东说念主按照招募说明书划定代理 申赎投资者进行掂量证券买卖，投资者需承受买入证券的结算成本和卖出证券的 结算金额的不确定性（含汇率波动风险）。由于指数成份股采选基金管理东说念主代买 代卖模式，可能给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性，而这种价钱的不确定 性可能影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。此外，投资者在赎回基金份额时， 基金投资组合变现可能受到市集变化、部分红份股停牌或流动性不及等因素影响， 导致投资者收到的赎回对价可能缓期交收或赎回对价的金额出现较大波动的风 险。   因本基金不再合乎证券交易所上市条件被间隔上市，或被基金份额执有东说念主大 会决议提前间隔上市，导致基金份额不可络续进行二级市集交易的风险。   改日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主召集基金份额执有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额执有东说念主大会未 得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。因而，本基金存在着无法 存续的风险。   本基金的多项服务录用第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或间隔，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。                            招募说明书（更新）   （2）登记机构可能休养结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金 的结算方式发生变化，轨制休养可能给投资者带来意会偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券交易所偏执他代理机构。   （3）第三方机构可能走嘴，导致基金或投资者利益受损的风险。   （1）股指期货等金融养殖品投资风险   金融养殖品是一种金知道约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。本基金若投资于养殖品， 需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律风险等。由于养殖品 每每具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承 担更高的风险。何况由于养殖品订价相当复杂，不适宜的估值有可能使基金资产 濒临损失风险。   （2）股票期权的投资风险   本基金可投资股票期权，投资股票期权所濒临的主要风险是养殖品价钱波动 带来的市集风险；养殖品基础资产交易量大于市集可报价的交易量而产生的流动 性风险；养殖品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成基差风险； 无法实时筹措资金娇傲建立或者撑执养殖品合约头寸所要求的保证金而带来的 保证金风险；交易敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及万般操格调 险。   （3）资产支执证券的投资风险   本基金可投资资产支执证券，资产支执证券是由受托机构刊行的、代表特定 目的信托的信托受益权份额。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产 支执证券收益的义务，其支付主要来源于支执证券的资产池产生的现款流。资产 支执证券在二级市集的成交流动脾性况互异较大，其投资者可能濒临资产支执证 券难以以合理价钱变现进而遭遇损失的情况。资产支执证券诚然在法律上杀青了 与原始权益东说念主的停业进犯，但仍然依赖原始权益东说念主的执续运营，并濒临与原始权 益东说念主的资金混同风险，因此若本基金投资资产支执证券，当资产支执证券的原始 权益东说念主出现非法走嘴时，本基金看成资产支执证券的执有东说念主可能濒临无法收取投 资收益以致损失本金的风险。资产支执证券的交易结构较为复杂，波及繁密交易 方，诚然掂量的交易文献对交易各方的权利和义务均有详备的划定，然而无法排                             招募说明书（更新） 除由于任何一方走嘴或发生症结不利变化导致投资者利益损失的风险。此外皮资 产支执证券的投资中基金管理东说念主还濒临现款流预测风险、操格调险等。当本基金 投资的资产支执证券信用评级发生变动不再合乎法例划定或基金合同约定时，基 金管理东说念主将需要在规依期限内完成休养，该休养也可能导致或有的变现损失。   （4）投资科创板股票的风险   本基金可投资于科创板，若本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机制下 因投资标的、市集轨制以及交易司法等互异带来的特有风险，包括但不限于：   ①科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快；   ②退市情形更多，新增市值低于划定圭臬、上市公司信息泄漏或者范例运作 存在症结弱势导致退市的情形；   ③扩充圭臬更严，泄漏丧失执续经营才略，仅依赖与主业无关的贸易或者不 具备交易骨子的关联交易撑执收入的上市公司可能会被退市；   ④不再确立暂停上市、还原上市和从头上市法子，上市公司退市风险更大。   科创板企业相对聚合于新一代信息本事、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新本事产业和策略新兴产业，大多数企业为初创型公司，企 业改日盈利、现款流、估值均存在不确定性，股票投资市集风险加大。科创板股 票竞价交易确立较宽的涨跌幅限定，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限定，其 后涨跌幅限定为 20%，科创板股票上市首日即可看成融资融券标的，可能导致较 大的股票价钱波动。   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，全体流动性 可能相对较弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被无意抽中确立一 依期限限售期的可能，基金存在无法实时变现偏执他掂量流动性风险。   科创板企业均为市集招供度较高的科技立异企业，在企业经营及盈利模式上 存在趋同，是以科创板股票掂量性较高，市集发挥欠安时，系统性风险将更为显 著。                             招募说明书（更新）   国度对高新本事产业扶执力度及深爱进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济局面变化对策略新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   本基金可根据法律法例的划定参与融资业务，可能濒临以下风险：   （1）杠杆风险：融资交易利用了一定的财务杠杆，放大了证券投资的盈亏 比例，由于高杠杆特征，潜在损失可能成倍放大；   （2）强制平仓风险：在从事融资交易期间，要是不可按照约定的期限璧还 债务，或上市证券价钱波动导致担保物价值与其融资债务之间的比例低于撑执担 保比例，且不可按照约定的时辰、数目追加担保物时，将濒临担保物被证券公司 强制平仓的风险；   （3）授信额度风险：授信额度是客户可融资额的最高名额，要是证券公司 融资总额范畴或证券品种融资交易受限，则存在授信给投资者的融资额度在某一 时点无法足额使用的可能。另外，要是其信用天禀景况镌汰，证券公司会相应降 低对其的授信额度，或者证券公司提高掂量警告贪图、平仓贪图所产生的风险， 可能会给基金财产形成经济损失；   （4）融资成本增多的风险：在从事融资交易期间，要是中国东说念主民银行划定 的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，将濒临融资 成本增多的风险；   （5）标的证券暂停交易或间隔上市的风险：在从事融资交易期间，要是发 生融资标的证券范围休养、标的证券暂停交易或间隔上市等情况，投资者将可能 濒临被证券公司提前了结融资交易的风险，可能会给基金财产形成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，可能濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时 变现支付赎回对价的风险；   （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应 权 益补偿及借条用度的风险；   （3）市集风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集 风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现症结                            招募说明书（更新） 事件、交易敌手方走嘴、业务司法休养、信息本事不可浮浅运行等风险。   本基金若投资存托凭证，在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将 承担与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制掂量的特有风险，具 体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证掂量的风险   ①存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证执有东说念主实验享有的权益与境外基础证券执 有东说念主的权益诚然基本相当，但并不可等同于班师执有境外基础证券。   ②本基金买入或者执有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托左券，成为存托左券确当事东说念主。存托左券可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托左券作出额外修改。   ③本基金执有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，不不错股 东身份班师欺骗股东权利；本基金仅能根据存托左券的约定，通过存托东说念主享有并 欺骗分红、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证式样内容可能发生症结、骨子变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券退换比例发生休养、红筹公司和存托东说念主可能对存托协 议作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以预先通知的方式，即对本基金收效。本基金可能无法对此欺骗表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制扩充等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东说念主可能向存托凭证执有东说念主收取存托凭证掂量用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能濒临存托东说念主无法根据存托左券的约定卖出基 础证券，本基金执有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交易或者转让， 存托东说念主无法络续按照存托左券的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与立异企业刊行掂量的风险   立异企业证券初次公设备行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公设备行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 交易价钱。   （3）与境外刊行东说念主掂量的风险                            招募说明书（更新）   ①红筹公司在境外注册缔造，其股权结构、公司治理、运行范例等事项适用 境外注册地公司法等法律法例的划定；照旧在境外上市的，还需要盲从境外上市 地掂量司法。投资者权利偏执欺骗可能与境内市集存在一定互异。此外，境内股 东和境内存托凭证执有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小范畴的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等执有，境内投资者可能无法实验参 与公司症结事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《中华东说念主民共和国证券法》 拿起证券诉讼，但境内投资者无法班师看成红筹公司境外注册地或者境外上市地 的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交易机制掂量的风险   ①境表里市集证券停复牌轨制存在互异，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出咫尺一个市集浮浅交易而在另一个市集实施停牌等景色。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究证明不雅点、境表里交易机制互异、异常交易情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司咫尺及将来境外刊行的股 票可能转化至境内市集上市交易，或者公司实施配股、非公设备行、回购等行动， 从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证通顺数目，可能引起交易价钱波 动。   本基金执有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许退换为公司在境外刊行的 雷同类别的股票或者存托凭证；本基金执有境内刊行的存托凭证，暂不允许退换 为境外基础证券。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与投资境内证券雷同的市集波动风 险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险等境外证券市集投资所濒临的特 别投资风险，主要包括境外市集风险、流动性风险、境外上市公司经营风险、利 率风险、养殖品风险、政府管制风险、政事风险、信用风险、证券假贷/正回购/ 逆回购风险、引入境外托管东说念主的风险等。   （1）境外市集风险                             招募说明书（更新）   境外市集风险是指由于境外市集因素如基础利率、汇率、股票价钱和商品价 格的变化或由于这些境外市集因素的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期 变化，并产生损失的可能性。   境外投资受到各个国度/地区宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、产 业政策、税法、汇率、交易司法、结算、托管以偏执他运格调险等多种因素的影 响，上述因素的波动和变化可能会使基金资产濒临潜在风险。此外，境外投资的 成本、境外市集的波动性也可能高于国内 A 股市集，存在一定的市集风险。   由于本基金将投资于境外市集，因此一方面基金净值会因全球股市的全体变 化而出现价钱波动。另一方面，列国各地区处于不同的产业经济轮回周期之中， 这也将对基金的投资绩效产生影响。具体而言，境外股票市集对于特定事件的反 映各不雷同；列国对上市公司的司帐准则和信息泄漏要求均存在较大的区别；各 国或地区有其私有的政事因素、法律法例、市集景况、经济发展趋势；何况好意思国 等证券交易市集对逐日证券交易价钱并无涨跌幅高下限的划定，使得这些国度或 地区证券的逐日涨跌幅空间相对较大。以上所述因素都可能会带来市集的急剧下 跌，从而导致投资风险的增多。   （2）流动性风险   流动性风险是指因市集交易量不及，导致不不错适宜价钱实时进行境外证券 交易的风险，或基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的风险。   （3）境外上市公司经营风险   境外上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理才略、财务景况、市集前 景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投 资的上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者大概用于分拨的利润减少， 使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资万般化来分散这种非系统风险，但 不可完全躲闪。   （4）利率风险   利率风险是指境外证券投资基金投资的万般境外债券受利率波动影响而引 起基金资产波动，使基金资产濒临的风险。利率风险是债券投资所濒临的主要风 险，息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平。国度或地 区的利率变动还将影响该地区的经济与汇率等。   （5）养殖品风险                             招募说明书（更新）   养殖品风险是指期货、期权、互换等金融养殖品的价钱剧烈波动以及交易保 证金变化而引起基金资产波动，使基金资产濒临的风险。   （6）政府管制风险   政府管制风险是指由于在所投资国度或地区中，新兴市集国度一般对外汇的 管制较严格，因此存在一定的外汇管制风险，可能导致汇兑损益产生的风险。   （7）政事风险   政事风险国度或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏 不雅政策发生变化，导致市集波动从而而影响基金收益产生的风险。   （8）信用风险   信用风险是指债券刊行东说念主出现断绝支付利息或者到期时断绝支付本息的违 约，或由于债券刊行东说念主信用质料镌汰而导致债券价钱着落的风险。   证券假贷的风险发挥为，看成证券借出方，要是交易敌手方（即证券借入方） 走嘴，则基金可能濒临到期无法获取证券假贷收入以致借出证券无法反璧的风险， 从而导致基金资产发生损失。证券回购中的风险体现为，在回购交易中，交易对 手方可能因财务景况或其它原因不可履行付款或结算的义务，从而对基金资产价 值形成不利影响。   本基金由境外托管东说念主提供境外资产托管服务，存在因适用法律不同导致基金 资产损失的风险：由于境外所适用法律法例与中国法律法例有所不同的原因，可 能导致本基金的某些投资及运作行动在境外受到限定或合同不可浮浅扩充，从而 使得基金资产濒临损失风险。   （二）市集风险   证券市集价钱因受经济因素、政事因素、投资心情和交易轨制等各式因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市集产生一定的影 响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。在特殊情况下，基金所投资 市集有可能濒临政府管制措施，包括对货币兑换进行限定、限定老本外流、征收 高额税收等，会对基金投资形成影响。                              招募说明书（更新）   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运 行景况将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市集利率波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同期 班师影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的 影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理才略、财务景况、市集出路、 行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者大概用于分拨的利润减少，使基 金投资收益下降。诚然基金不错通过投资万般化来分散这种非系统风险，但不可 完全躲闪。   要是发生通货彭胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货彭胀对消， 从而影响基金资产的保值升值。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行挪动相关的风险，单一的 久期贪图并不可充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取 较少的收益率。   本基金投资的国外市集金融品种除外币计价，要是所投资市集的货币相对于 东说念主民币贬值，将对基金收益产生不利影响；此外，外币对东说念主民币的汇率大幅波动 也将加大基金净值波动的幅度。   （三）信用风险   主要指债券、资产支执证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用景况恶化，                               招募说明书（更新） 到期不可履行合约进行兑付的风险；另外，信用风险也包括证券交易敌手因走嘴 而产生的证券交割风险。   （四）流动性风险   流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回对价的风险。   本基金的投资市集主要为境内、境外证券交易所、寰宇银行间债券市集等流 动性较好的范例型交易场所，主要投资对象为具有精熟流动性的金融器具（包括 标的指数的成份股、备选成份股、其他股票、存托凭证、债券、资产支执证券、 养殖器具和货币市集器具等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方 面未有高聚合度的特征，综合评估在浮浅市集环境下本基金的流动性风险适中。   在市集大幅波动、流动性贫困等顶点情况下发生无法草率基金份额执有东说念主赎 回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额执有东说念主正当权益为前提，按照法律法 规、基金合同等划定，登第暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回对价、暂停估值等 流动性风险管理器具看成缓助措施。对于万般流动性风险管理器具的使用，基金 管理东说念主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在实验运用各 类流动性风险管理器具时，投资者的赎回苦求、赎回对价支付等可能受到相应影 响， 基金管理东说念主将依照法律法例、基金合同等划定进行操作，保障基金份额执 有东说念主的正当权益。   （1）本基金最小申购赎回单元确立较高，中小投资者只可在二级市集上按 交易价钱卖出基金份额。   （2）对 ETF 基金投资者而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也可能面 临因市集交易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   （五）管理风险 断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东说念主和基金托管东说念主的管 理水平、管理技能和管理本事等对基金收益水平存在影响。                            招募说明书（更新） 器具，基金可能会濒临一些特殊的风险。   （六）操格调险 素形成操作无理或违反操作规程等引致的风险，例如，越权非法交易、司帐部门 诓骗、交易颠倒、IT 系统故障等风险。   （七）合规性风险 违反法例及基金合同相关划定的风险。 完善而产生的风险。   （八）本基金法律文献基金风险特征表述与销售机构对基金风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资办法与策略特色的轮廓性表述；而本基金各销售 机构依据掂量法律法例及里面评级圭臬，将基金居品按照风险由低到高划定进行 风险级别评定永别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并不势必一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采选的具体评价圭臬和方法的互异，对归拢居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 实验运作情况等当令休养对本基金的风险评级。   敬请投资者瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才略与 居品风险之间的匹配覆按，并须实时关爱销售机构对于本基金风险评级的休养情 况，自主作出投资决策。   （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交易所、登记结                                                    招募说明书（更新） 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法浮浅管事，从而影响基金的各项业务按 浮浅时限完成，使投资东说念主和基金份额执有东说念主无法实时查询权益、进行日常交易以 致利益受损。 能因为本事系统的故障或者差错而影响交易的浮浅进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种本事风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券/ 期货交易所、证券/期货登记结算机构等等。    二、 声明 须自行承担投资风险。 管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。 LLC 或其附庸公司（“SPDJI”）的一款居品，且已授权予富国基金管理有限公司 使用。S&P®, S&P 500®, US 500, The 500, iBoxx®, iTraxx® and CDX® 均为 S&P Global, Inc. 或 其关联方（“S&P”）的注 册商标； Dow Jones® 是 Dow Jones Trademark Holdings LLC（“Dow Jones”）的注册商标。SPDJI、Dow Jones、S&P 及 其各自的附庸公司或任何第三方许可东说念主均不保荐、担保、销售或扩充富国标普石 油自然气勘测及分娩精选行业交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)，而且他们 中的任何一方既分歧投资相关居品的合感性作念出任何声明，也不就标普石油自然 气勘测及分娩精选行业指数的任何颠倒、遗漏或中断承担任何法律职责。                                 招募说明书（更新）                第四部分 基金的投资   一、 投资办法   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小化。   二、 投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地杀青投资办法，本基金不错少量投资于境内、境外市集的其他资产，包 括但不限于其他非成份股的股票。   针对境内投资，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的股票（包含主板、 科创板、创业板偏执他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、 央行单据、地方政府债券、政府支执机构债券、政府支执债券、金融债券、企业 债券、公司债券、次级债券、可退换债券、可交换债券、可分离交易可转债、短 期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支执证券、债券回购、银行存 款、同行存单、养殖器具（股指期货、股票期权等）、货币市集器具以及中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会掂量划定）。   本基金可根据法律法例的划定参与融资及转融通证券出借业务。   针对境外投资，本基金可投资于下列金融居品或器具： 机构登记注册的公募基金（含交易型绽放式指数基金 ETF）； 牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信托凭证； 等及经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券； 议、短期政府债券等货币市集器具； 权、期货等金融养殖居品；                            招募说明书（更新） 居品； 关证券假贷交易的内容以专门签署的三方或多方左券约定为准； 定）。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行适宜模范后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应休养。   三、 投资策略   本基金采选完全复制法，即按照标的指数的成份股组成偏执权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变化进行相应休养。当预期指数 成份股发生休养和成份股发生配股、增发、分红等行动时，或因申购和赎回等对 本基金追踪标的指数的恶果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资组 合管理进行适宜变通和休养，从而使得投资组合致密地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律法例的限定；                           （2）标的指数成份 股流动性严重不及；         （3）标的指数的成份股票永恒停牌；                         （4）因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的恶果可能带来影响；                      （5）由于交易成本、交易轨制 等原因导致基金无法实时完成投资组合的同步履整；                       （6）其它合理原因导致本基 金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   当标的指数成份股发生泄漏负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作 出休养的，基金管理东说念主应当按照执有东说念主利益优先的原则，履行里面决策模范后及 时对掂量成份股进行休养。   本基金管理东说念主按照标的指数的成份股组成偏执权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股偏执权重的变化进行相应休养。本基金投资于标的指数成                             招募说明书（更新） 份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现款基金资产的 80%，股指期货、股票期权偏执他金融器具的投资比例依照 法律法例或监管机构的划定扩充。   本基金在综合研讨预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失 的最小化。   对于可退换债券的投资，本基金将在评估其偿债才略的同期兼顾公司的成长 性，以期通过退换条目共享因股价高涨带来的高收益；本基金将重心关爱可退换 债券的退换价值、市集价值与其退换价值的相比、退换期限、公司经营功绩、公 司当前股票价钱、掂量的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益特性与可退换债券相雷同的债券品种。两者雷同 点在于都不错以特订价钱退换成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的掂量联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条目。区别在于归拢行股标的的可交换债券和可退换债券的刊行 主体是不同的。可交换债券的转股标的是刊行东说念主所执有的其他公司股票，而可转 换债券的转股标的为刊行东说念主自身股票。因此，在条目博弈、债性分析属性等方面， 两者还存在着互异。本基金将通过对办法公司股票的投资价值分析和可交换债券 的纯债部分价值分析综合开展投资决策。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济局面的深刻分析、国表里财政政策与 货币市集政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的 基本走势，制定久期限度下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过 程中，本基金管理东说念主将具体采选期限结构配置、市集退换、信用利差和相对价值 判断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券采选。本基金债券投资的目 的是在保证基金资产流动性的基础上，镌汰追踪过失。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支执证券标的资产的质                              招募说明书（更新） 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采选 流动性好、交易活跃的股指期货合约，以镌汰交易成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。   本基金可在综合研讨预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地杀青投资办法，在加强风险贯注并盲从审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，主要 采选流动性好、交易活跃的股票期权合约，以镌汰交易成本，提高投资效率，从 而更好地追踪标的指数。   为杀青流动性管理和更好地追踪标的指数等办法，本基金可参与投资与本基 金具有相似投资办法、投资策略或追踪与本基金标的指数雷同指数的公募基金 （包括交易型绽放式指数基金），本基金还可参与其他境外市集基金投资。   为进行流动性管理、应付赎回、镌汰追踪过失以及提高投资效率，本基金可 投资于金融养殖品，如追踪归拢标的指数的股指期货、与标的指数成份股、备选 成份股等掂量的养殖器具等。本基金将根据风险管理的原则，主要采选流动性好、 交易活跃的养殖品合约进行交易。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。相关证 券假贷交易的内容以专门签署的三方或多方左券约定为准。   在浮浅市集情况下，本基金力图日均追踪偏离度的全都值不进步 0.35%，年 追踪过失不进步 3%。如因标的指数编制司法休养或其他因素导致追踪偏离度和                              招募说明书（更新） 追踪过失进步浮浅范围的，基金管理东说念主将采选合理措施幸免追踪过失进一步扩大。   改日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，在履行适宜模范后，本基金可 相应休养和更新掂量投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、 投资限定   （1）投资比例限定 应当是中资交易银行在境外缔造的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会 招供的信用评级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的入款不受此限定； 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得进步基金资产净值的 10%， 其中执有任一国度或地区市集的证券资产不得进步基金资产净值的 3%； 动性资产是指法律或基金合同划定的通顺受限证券以及中国证监会认定的其他 资产； 净值的 10%； 货币市集基金不受上述限定； 外基金总份额的 20%；   （2）金融养殖品投资   基金投资金融养殖品应当仅限于投资组合避险或灵验管理，不得用于投契或 放大交易，同期应当严格盲从下列划定： 资柜台交易养殖品支付的开动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%； 求：扫数参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会认                             招募说明书（更新） 可的信用评级机构评级；交易敌手方应当至少每个管事日对交易进行估值，何况 基金可在职何时候以公允价值间隔交易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得超 过本基金资产净值的 20%；   （3）本基金不错参与证券假贷交易，何况应当盲从下列划定： 的信用评级机构评级； 值的 102%； 息和分红。一朝借方走嘴，本基金根据左券和相关法律有权保留和处置担保物以 娇傲索赔需要；   a）现款；   b）入款说明注解；   c）交易单据；   d）政府债券；   e）中资交易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金 融机构（看成交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可铲除信用证； 内要求反璧任一或扫数已借出的证券；   （4）基金不错根据浮浅市集成例参与正回购交易、逆回购交易，何况应当 盲从下列划定： 会招供的信用评级机构信用评级； 金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方走嘴，本基金根据左券和相关法律 有权保留或处置卖出收益以娇傲索赔需要；                               招募说明书（更新） 利息和分红； 购入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方走嘴，本基金根据左券和相关 法律有权保留或处置已购入证券以娇傲索赔需要； 损失负相应追偿职责；   （5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，扫数已借出而未反璧证券总市 值或扫数已售出而未回购证券总市值均不得进步基金总资产的 50%。前项比例限 制揣测，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而执有的担保物、现款不得计入 基金总资产；   （6）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（1）项劣等 4）目情形之外，若基金进步上述投资比例限定，应 当在进步比例后 30 个管事日内采选合理的交易措施减仓，以合乎投资比例限定 要求，但中国证监会划定的特殊情形除外。   （1）本基金投资于归拢原始权益东说念主的万般资产支执证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （2）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （3）本基金执有的归拢（指归拢信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券范畴的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的万般资产支执 证券，不得进步其万般资产支执证券共计范畴的 10%；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证 券。基金执有资产支执证券期间，要是其信用等级下降、不再合乎投资圭臬，应 在评级证明发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （7）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；                               招募说明书（更新）   本基金参与股指期货交易的，应当遵照下列（8）-（13）要求：   （8）本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得进步 基金资产净值的 10%；   （9）本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （10）本基金在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得进步基 金执有的股票总市值的 20%；   （11）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差揣测）应当合乎基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （12）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一交易日基金资产净值的 20%；   （13）本基金每个交易日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，应当保执不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股票期权交易的，应当盲从下列（14）-（16）要求：   （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值 的 10%；   （15）开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应执有合约行权所需的全额现款或交易所司法招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （16）未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数揣测；   （17）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性                                招募说明书（更新） 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金执有该证券总量的 均揣测；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不合乎该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （21）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票 扩充，与境内上市交易的股票合并揣测；   （22）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资限定。   除上述第（5）、          （18）至（20）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限定等 基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述划定投资比例的，基金管理 东说念主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会划定的特殊情形除外。因证券/ 期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基 金投资不合乎第（18）项划定的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有 划定的，从其划定。   （1）每每情况下，本基金投资标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭 证）的资产不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （3）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限定。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股 休养、标的指数成份股流动性限定等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不 合乎上述投资比例的，基金管理东说念主应当 30 个交易日内进行休养，但中国证监会 划定的特殊情形除外。                             招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适宜模范后，则本基金投资不再受掂量限定或以变更后的划定为准。   为宝贵基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易算帐等临时用途除外，借入现款；   （9）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （10）参与未执有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于限度或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）班师投资与什物商品掂量的养殖品；   （13）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏执他不正派的证券交易行动；   （15）法律、行政法例和中国证监会及基金合同划定辞谢从事的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、实验 限度东说念主或者与其有症结强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联交易的，应当合乎基金的投资办法和投资策略，遵照基金份 额执有东说念主利益优先原则，贯注利益粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱扩充。掂量交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予泄漏。症结关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以                                           招募说明书（更新） 上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或休养上述辞谢性划定，基金管理东说念主在履行适宜 模范后，本基金可不受上述划定的限定或按休养后的划定扩充。   五、 标的指数和功绩相比基准   本基金标的指数为标普石油自然气勘测及分娩精选行业指数。   改日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个管事日内向中国证监会证明并提倡贬责 决策，如更换基金标的指数、退换运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额执有东说念主 利益优先原则撑执基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无骨子性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额执有东说念主大会，基金管理东说念主应与基金托管东说念主协商一致并履行适宜模范后， 在划定媒介上公告。   本基金的标的指数为标普石油自然气勘测及分娩精选行业指数，由圭臬普尔 说念琼斯指数有限公司编制、发布，其编制决策如下：   （1）样本空间   S&P Total Market Index 指数中，GICS 行业永别为综合性油气企业(10102010)、 石油和自然气勘测及分娩(10102020)、石油和自然气简陋及营销(10102030)的股 票。   （2）选样方法   娇傲以下通顺市值(FMC)和经通顺量休养流动比率(FALR)要求之一：   a. 成为现有身分股，通顺市值高于或就是 3 亿好意思元，而且经通顺量休养流 动比率高于或就是 50%。                                            招募说明书（更新）     b. 通顺市值高于或就是 5 亿好意思元，而且经通顺量休养流动比率高于或就是     c. 通顺市值高于或就是 4 亿好意思元，而且经通顺量休养流动比率高于或就是     （3）指数构建     该指数将在 3 月、6 月、9 月和 12 月的第三个周五交易收尾后从头休养，在 每季度从头休养时，对身分股最初进行均等加权，会按表面上既定投资组合价值 作出休养，以确保单个身分股的指数权重不会进步可在一日内买卖的价值。每年 都会审核表面投资组合价值。     具体指数编制决策请参见圭臬普尔说念琼斯指数有限公司官网： https://www.spglobal.com/spdji/zh/。     本基金的功绩相比基准为标普石油自然气勘测及分娩精选行业指数收益率 （经汇率休养后）。     若基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金管理东说念主根据 标的指数变更情形履行对应适宜模范，并在休养实施前依照《信息泄漏办法》的 相关划定在中国证监会划定媒介上刊登公告。     六、 风险收益特征     本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的 指数相似的风险收益特征。本基金为投资境外证券的基金，主要投资于好意思国市集， 除了需要承担与境内证券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险之外，本 基金还濒临汇率风险、好意思国市集风险等境外证券市集投资所濒临的绝顶投资风险。     七、 基金管理东说念主代表基金欺骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额执有东说念主的利益；                                          招募说明书（更新） 东说念主牟取任何欠妥利益。     八、 投资组合证明     （一） 期末基金资产组合情况                                                金额单元：元                                                占基金总资产的比例 序号               式样           金额                                                   （%）      其中：普通股                   65,941,407.19              98.95           存托凭证                           －                 －           房地产信托凭证                        －                 －      其中：债券                               －                 －             资产支执证券                       －                 －      其中：远期                               －                 －             期货                           －                 －             期权                           －                 －             权证                           －                 －      其中：买断式回购的买入返售金融资产                   －                 －     （二） 期末在各个国度（地区）证券市集的权益投资漫步                                                金额单元：元      国度（地区）           公允价值       占基金资产净值比例（％）                                                                   招募说明书（更新）                   好意思国                       65,941,407.19                      99.12                   共计                       65,941,407.19                      99.12           （三） 期末按行业分类的权益投资组合                                                                       金额单元：元               行业类别                      公允价值                 占基金资产净值比例（％）          动力                             65,941,407.19                          99.12                   共计                    65,941,407.19                          99.12           （四） 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资      明细                                                                           金额单元：元                                                                                       占基金资       公司称号 公司称号（中                        所在证券市 所属国度 序号                              证券代码                          数目（股）     公允价值          产净值比       （英文）             文）                    场        （地区）                                                                                       例（％）      Diamondbac                   DIAMONDBACK            好意思国证券交                    动力公司                     易所        Inc.       Permian                     Permian      Resources                           好意思国证券交      Corporatio                             易所                   Corporation          n       Matador       Matador                                          好意思国证券交                                             易所       Company       Company       Civitas       Civitas                                          好意思国证券交                                             易所        Inc.            Inc.                                                        招募说明书（更新）      Resources,                         易所         Inc.         APA                       APA              好意思国证券交                    Corporation          易所          n      Exxon Mobil                    埃克森好意思孚               好意思国证券交                       公司                易所          n      Occidental      Petroleum     西方石油公               好意思国证券交      Corporatio        司                易所          n       Marathon         Oil        马拉松石油               好意思国证券交      Corporatio       公司                易所          n      ConocoPhil 康菲石油公                  好意思国证券交         lips           司                易所           （五） 期末按债券信用等级分类的债券投资组合           注：本基金本证明期末未执有债券。           （六） 证明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名债券       投资明细           注：本基金本证明期末未执有债券。           （七） 证明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前十名资产       支执证券投资明细           注：本基金本证明期末未执有资产支执证券。           （八） 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名金融养殖       品投资明细           注：本基金本证明期末未执有金融养殖品。                                  招募说明书（更新）      （九） 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资 明细      注：本基金本证明期末未执有基金。      （十） 投资组合证明附注 有观看，或在证明编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形      证明期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案有观看，或 在证明编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。      证明期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称号             金额（元）      注：本基金本证明期末未执有处于转股期的可退换债券。      注：本基金本证明期末前十名股票中未执有通顺受限的股票。      因四舍五入原因，投资组合证明中市值占净值比例的分项之和与共计可能存 在尾差。      招募说明书（更新）                                                                招募说明书（更新）                                   第五部分 基金的功绩            基金管理东说念主依照恪称包袱、本分信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产,       但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表       现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。            一、 本基金历史各时辰段份额净值增长率偏执与同期功绩相比基准收益       率的相比                                                             功绩相比基                         净值增长      净值增长率          功绩相比基         阶段                                                  准收益率标     ①-③     ②-④                          率①       圭臬差②           准收益率③                                                             准差④            二、 自基金合同收效以来基金累计份额净值增长率变动偏执与同期功绩       相比基准收益率变动的相比                                         招募说明书（更新）    注：1、截止日历为 2024 年 6 月 30 日。 年。本基金建仓期 6 个月，从 2023 年 11 月 20 日起至 2024 年 5 月 19 日，建仓 期收尾时各项资产配置比例均合乎基金合同约定。                                      招募说明书（更新）                       第六部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    掂量东说念主：赵瑛    注册老本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 07 月 22 日）：                股东称号                出资比例             海通证券股份有限公司             27.775%             申万宏源证券有限公司             27.775%             加拿大蒙特利尔银行              27.775%      山东省金融资产管理股份有限公司               16.675%    二、 主要东说念主员情况    （一） 董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信托投资有限职责公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限职责公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经                                   招募说明书（更新） 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席扩充官。历任多伦多证券交易所作念市商助理，加拿大帝邦交易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交易员、金融居品部扩充总监，加拿大帝邦交易 银行世界市集公司金融居品部扩充总监，Corp Capital 银行结构化居品主管，好意思 国汇丰银行结构化居品部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高等 董事总司理，加拿大帝邦交易银行结构化居品部全球负责东说念主、董事总司理兼钞票 贬责决策中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席扩充官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副秘书、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教练；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务本事有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理种植中心任 副教练，中国东说念主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、扩充委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限职责公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部式样司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司筹画财务管理总部总 司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部职工，申银万国证券股份有限 公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办公室主任 兼任党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司党建工 作部/党委办公室主任。                            招募说明书（更新）   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教练，蒙特利尔银行企业操格调险部高中分析师、高等风险司理和部 门总监，说念明证券交易风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡交易所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务扫数限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务扫数限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所式样司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 执管事），财务管理部部长。   李彧先生，独处董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、扩充副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁绝顶助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，独处董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限职责公司董事长。   許濬先生，独处董事，博士，现任香港大学照料学院教练、香港大学照料学 院环球交易管理学硕士式样总监。历任香港科技大学管理学系助理教练，香港中 文大学跨邦交易学系副教练、管理学系教练，香港大学照料学院副院长。   王叙果女士，独处董事，博士。现任南京审计大学金融学教练、硕士生导师， 从事金融学训诫科研管事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副教练，南京审计学院副教练。                            招募说明书（更新）   （二） 监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、策略议论部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主执管事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副秘书。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券交易所博士后，海通证券股份有限公司销售交易总部网站筹备及宝贵， 柜台市集部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支秘书、 副总司理（主执管事）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区扩充董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生率领层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部扩充总司理兼集团钞票管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区策略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金聚合交易部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中交易部风控总监助理。                                       招募说明书（更新）   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高等市集策略司理。历任营销筹备司理、高等营销筹备司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核副总监兼 资深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司 法务，富国基金助理信息泄漏与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽 核总监助理。   （三） 督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。   （四） 经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州相差口商品覆按局秘 书、晋江相差口商品覆按局管事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部考查员、高等考查员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建造银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室式样官员，摩根士丹利老本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股 票风险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理，                                    招募说明书（更新） 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品设备主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息本事 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息本事部副总司理、信息本事部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息本事部总司理、数字金融 业务部副总司理。   （五） 本基金基金司理   （1）现任基金司理：田希蒙，硕士，自 2017 年 5 月加入富国基金管理有限 公司，历任助理定量研究员、定量研究员、定量投资司理；现任富国基金量化投 资部定量基金司理。自 2023 年 01 月起任富国中证港股通互联网交易型绽放式指 数证券投资基金发起式连合基金基金司理；自 2023 年 01 月起任富国中证港股通 互联网交易型绽放式指数证券投资基金基金司理；自 2023 年 03 月起任富国中证 沪港深 500 交易型绽放式指数证券投资基金基金司理；自 2023 年 03 月起任富国 中证沪港深 500 交易型绽放式指数证券投资基金连合基金基金司理；自 2023 年 基金司理；自 2023 年 06 月起任富国恒生港股通医疗保健交易型绽放式指数证券 投资基金基金司理；自 2023 年 09 月起任富国恒生港股通高股息低波动交易型开 放式指数证券投资基金发起式连合基金基金司理；自 2023 年 10 月起任富国纳斯 达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）基金司理；自 2023 年 11 月起 任富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型绽放式指数证券投资基金 （QDII）基金司理；自 2023 年 12 月起任富国恒生港股通医疗保健交易型绽放式 指数证券投资基金发起式连合基金基金司理；具有基金从业经历。   （六） 投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇   （七） 其他   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。                               招募说明书（更新）   三、 基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；   四、 基金管理东说念主对于盲从法律法例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息泄漏办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全的 里面限度轨制，采选灵验措施，防守行恶行动的发生。 里面风险限度轨制，采选灵验措施，防守下列行动的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额执有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事掂量的交易行动；                             招募说明书（更新）   （7）粗犷包袱，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会划定辞谢的其他行动。 家相关法律、法例及行业范例，本分信用、发愤尽责，不从事以下行动：   （1）越权或非法经营；   （2）违反基金合同或托管左券；   （3）挑升损伤基金份额执有东说念主或其他基金掂量机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的良友中公私分明；   （5）断绝、喧阗、遏制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗犷包袱、糜费权利，不按照划定履行职责；   （7）违反现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关划定，泄露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易神秘、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事 掂量的交易行动；   （8）协助、接受录用或以其他任何方式为其他组织或个东说念主进行证券交易；   （9）违反证券交易场所业务司法，利用对敲、倒仓等技能驾驭市集价钱， 淆乱市集纪律；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息泄漏和告白中挑升含有作假、误导、诓骗身分；   （12）以不正派技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法例辞谢的行动。   五、 基金管理东说念主对于辞谢性行动的承诺   为宝贵基金份额执有东说念主的正当权益，本基金辞谢从事下列行动：                               招募说明书（更新）   如法律法例或监管部门取消或休养上述辞谢性划定，基金管理东说念主在履行适宜 模范后，本基金可不受上述划定的限定或按休养后的划定扩充。      六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 泄露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易神秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事掂量的交 易行动；      七、 基金管理东说念主的风险管理体系和里面限度轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或本事风险、合规性风险、本基金法律文献基金风险特征表述与 销售机构对基金风险评级可能不一致的风险以偏执他风险。   针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套完好的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理策略、办法，确立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与本事系统，设定风险管理的时辰范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务过程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的限度措施，分析风险发生的可能性偏执引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平永别为多少级别，每一种风险按其发生的可                            招募说明书（更新） 能性与后果的严重进程分别插足相应的级别。定量的方法则是联想一些风险贪图， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的圭臬相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理筹画， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改换。   （7）证明与照顾。建立风险管理的证明系统，使公司股东、公司董事会、 公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理景况，并寻求照顾看法。   （1）里面限度的原则   ①全面性原则。里面限度轨制隐秘公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并浸透到决策、扩充、监督、反馈等各个经营法子。   ②独处性原则。公司缔造独处的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保执 高度的独处性与泰斗性。   ③彼此制约原则。公司部门和岗亭确凿立权责分明、彼此牵制，并通过切实 可行的彼此制衡措施来舍弃里面限度中的盲点。   ④蹙迫性原则。公司的发展必须建立在风险限度完善和踏实的基础上，里面 风险限度与公司业务发展同等蹙迫。   （2）里面限度的主要内容   ①限度环境   公司董事会、监事会深爱建立完善的公司治理结构与里面限度体系。基金管 理东说念主在董事会下缔造有独处董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 限度体系；公司监事会负责审阅外部独处审计机构的审计证明，确保公司财务报 告的真实性、可靠性，督促实施相关审计建议。   公司管理层在总司理率领下，贯注扩充董事会确定的里面限度策略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展策略，缔造了总司理办公会、投资决策 委员会、风险限度委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 症结决策。                            招募说明书（更新）   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核管事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险限度管事，发 生症结风险事件时向公司董事长和中国证监会证明。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员依期评估公司及基金的风险景况，包括扫数能对经营办法、 投资办法产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营办法产生影响的可能 性及影响进程，并将评估证明报总司理办公会和风险限度委员会。   ③操作限度   公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互配合与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作彼此独处，何况有独处的证明系统。各业务部门之间彼此核 对、彼此牵制。   各业务部门里面管事岗亭单干合理、职责明确，形成彼此查验、彼此制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各管事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭职责轨制基础上，确立科学、合理、圭臬化的业务操作过程， 每项业务操作有走漏、书面化的操作手册，同期，划定完备的处理手续，保存完 整的业务纪录，制定严格的查验、复核圭臬。   ④信息与疏通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务求教体系，通过建立灵验的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责掂量的信息，保 证信息实时投递适宜的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主缔造了独处于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面限度轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面限度 轨制的扩充情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提倡改进看法， 促进公司里面管理轨制灵验地扩充。里面稽核东说念主员具有相对的独处性，监察稽核 证明提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑执里面限度轨制是基金管理东说念主董事会                            招募说明书（更新） 及管理层的职责；   （2）上述对于里面限度的泄漏真实、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不停完善里面控 制轨制。                                      招募说明书（更新）                    第七部分 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏执他相关划定召募，已于 2023 年 8 月 25 日获取中国证监会准予注册的批复                                          （证 监许可[2023]1908 号《对于准予富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型 绽放式指数证券投资基金（QDII）注册的批复》）。    一、 基金运作方式   契约型，交易型绽放式。    二、 基金类型   股票型证券投资基金。    三、 基金存续期限   不依期。   四、 召募情况   经德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的灵验认购户数 为 1,406 户，本次召募期的灵验认购份额为 214,746,000.00 份，利息结转的基金 份额 0 份，两项共计共 214,746,000.00 份基金份额。   召募期间基金管理东说念主未使用固有资金认购本基金，基金管理东说念主的从业东说念主员未 认购本基金。    五、 刊行连合基金或增设新的份额类别   在不违反法律法例、基金合同划定及对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影 响的前提下，基金管理东说念主可根据基金发展需要，在履行适宜模范后，召募并管理 以本基金为办法 ETF 的一只或多只连合基金，或为本基金增设新的份额类别， 或通达场外申购、赎回等掂量业务并制定、公布相应的交易司法等，而无需召开 基金份额执有东说念主大会审议。                                 招募说明书（更新）                第八部分 基金合同的收效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资证明之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念驾驭理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管理东说念主 在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同收效事宜给予公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得 动用。   二、 基金合同的收效   根据相关划定，本基金娇傲基金合同收效条件，基金合同 2023 年 11 月 20 日持重收效。自基金合同收效日起，本基金管理东说念主持重动手管理本基金。   三、 基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产范畴   基金合同收效后，链接 20 个管事日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期证明中给予泄漏； 链接 60 个管事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在十个管事日内向中国证监 会证明并提倡贬责决策，如执续运作、退换运作方式、与其他基金合并或者间隔 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。                            招募说明书（更新）             第九部分 基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，为提高交易便利或基金运作需要，本基金不错进行份额折 算。      一、 基金份额折算的时辰   基金管理东说念主可根据实验需要确定基金份额折算日，并依照《信息泄漏办法》 的相关划定提前公告。      二、 基金份额折算的原则   基金份额折算是指基金管理东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的 前提下，按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金 管理东说念主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东说念主执有的基金份额 数额将发生休养，但休养后的基金份额执有东说念主执有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额执有东说念主的权益无骨子性影响（因少量 点后的余数处理而产生的损益不视为骨子性影响）。基金份额折算后，基金份额 执有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管理东说念主可延长办理基金份额折算。      三、 基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                  招募说明书（更新）               第十部分 基金份额的上市交易   一、 基金份额的上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《上海证券交易所证 券投资基金上市司法》，进取海证券交易所苦求基金份额上市：   基金份额获准在上海证券交易所上市的，基金管理东说念主应在基金份额上市日前 按掂量法律法例要求发布基金份额上市交易公告书。   本基金已于 2023 年 11 月 28 日在上海证券交易所上市交易，详见基金管理 东说念主于 2023 年 11 月 23 日公告的《富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易 型绽放式指数证券投资基金（QDII）上市交易公告书》。   二、 基金份额的上市交易   基金份额在上海证券交易所的上市交易或间隔上市交易，应罢黜《上海证券 交易所交易司法》、         《上海证券交易所证券投资基金上市司法》、                            《上海证券交易所 交易型绽放式指数基金业求实施笃定》等相关划定。   三、 间隔上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可间隔基金的上 市交易，并报中国证监会备案：   基金管理东说念主应当在收到上海证券交易所间隔基金上市的决定之日起 2 日内 发布基金间隔上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交                               招募说明书（更新） 易所间隔上市的，本基金将在履行适宜模范后由交易型绽放式指数证券投资基金 变更为以标普石油自然气勘测及分娩精选行业指数为标的指数的非上市的绽放 式指数基金，且无需召开基金份额执有东说念主大会。若届时本基金管理东说念主已有以该指 数看成标的指数的指数基金，基金管理东说念主将本着宝贵基金份额执有东说念主正当权益的 原则，在履行适宜模范后，与该指数基金合并或者登第其他合适的指数看成标的 指数。   四、 基金份额参考净值（IOPV）的揣测与公告   基金管理东说念主在每一交易日开市前公告当日的申购赎回清单，并录用中证指数 有限公司在掂量证券交易所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的 实时成交数据和汇率等数据揣测基金份额参考净值（IOPV）并由上海证券交易 所在交易时辰内发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。参考净值的 具体揣测方法如下：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中退补现款替代成份证券的数目、经休养的 T-1 日展望开盘价、T-1 日标 的指数涨跌幅以及东说念主民币对好意思元的汇率公允价的乘积之和＋申购赎回清单中的 预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额。   汇率公允价包括中证指数有限公司在发布和揣测境外指数居品中采选的实 时汇率价钱、基金管理东说念主与基金托管东说念主约定的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行 或其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价、中国东说念主民银行或国度外汇管理局或 中国外汇交易中心持重对外发文后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价、中国外 汇交易中心公布的北京时辰 16:00 东说念主民币对好意思元等主要货币参考汇率）等。                              招募说明书（更新）   五、 在不违反法律法例及不损伤基金份额执有东说念主利益的前提下，在履行适 当模范后，本基金不错苦求在包括境应酬易所在内的其他证券交易所上市交易， 无需召开基金份额执有东说念主大会。   六、 掂量法律法例、中国证监会、上海证券交易所及中国证券登记结算有 限职责公司对基金上市交易的司法等掂量划定内容进行休养的，基金合同相应 给予修改，且此项修改无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   七、 若上海证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市 交易的新功能，本基金管理东说念主不错在履行适宜的模范后增多相应功能。                                招募说明书（更新）             第十一部分      基金份额的申购与赎回   基金合同收效后，本基金的申购、赎回采选全现款替代、基金管理东说念主代买代 卖的模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额偏执他对价。改日在条 件允许的情况下，在履行适宜模范后，基金管理东说念主不错在场内通达现款申购、赎 回除外的方式办理申购、赎回业务，或通达场外申购、赎回掂量业务，相应的业 务司法、申购赎回原则等掂量事项届时将另行约定并公告，无需召开基金份额执 有东说念主大会审议。      一、 申购和赎回场所   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主 网站公示。   在改日条件允许的情况下，基金管理东说念主直销机构不错通达申购赎回业务，具 体业务的办理时辰及办理方式基金管理东说念主将另行公告。      二、 申购和赎回的绽放日实时辰   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽放日为上海证券交 易所和好意思国主要证券交易所的共同交易日，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证 监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业务办 理时辰为前述共同交易日中上海证券交易所的交易时辰。本基金投资的主要市集 包括：好意思国纽约证券交易所、好意思国纳斯达克证券交易所和好意思国证券交易所（AMEX） 等。   基金合同收效后，若出现不可抗力，或者出现新的证券/期货交易市集、证 券/期货交易所交易时辰变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放 日及绽放时辰进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息泄漏办法》的相关规 定在划定媒介上公告。                                  招募说明书（更新）   基金管理东说念主可根据实验情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购动手公告中划定。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不进步 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回动手公告中划定。   本基金可在基金上市交易之前动手办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购动手与赎回动手时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息泄漏办法》的相关划定在划定媒介上公告申购与赎回的动手时辰。   基金管理东说念主依照《信息泄漏办法》的相关划定于 2023 年 11 月 23 日公告申 购与赎回的动手时辰，并于 2023 年 11 月 28 日动手办理本基金的日常申购、赎 回业务。   三、 申购与赎回的原则 证券登记结算有限职责公司修改或更新上述司法并适用于本基金的，则按照新的 司法扩充。 履行适宜的模范后，增多新的销售币种，具体见基金份额发售公告或基金管理东说念主 届时发布的掂量公告。 理苦求当日的基金份额净值或有不同。 对价、赎回对价组成。 投资者的正当权益不受损伤并得到刚正对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养，或依据上海 证券交易所、登记机构掂量司法偏执变更休养上述原则。基金管理东说念主必须在新规 则动手实施前依照《信息泄漏办法》的相关划定在划定媒介上公告。                                      招募说明书（更新）   四、 申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主划定的模范，在绽放日的具 体业务办理时辰内提倡申购或赎回的苦求。   投资者在提交申购苦求时，须按申购赎回清单的划定备足申购对价，投资者 在提交赎回苦求时须执有充足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回 苦求不成立。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 司法等在盲从基金合同和招募说明书划定的前提下，以各申购赎回代理券商的具 体划定为准。   投资者申购、赎回苦求在受理当日进行说明。如投资者未能提供合乎要求的 申购对价，则申购苦求失败。如投资者执有的合乎要求的基金份额不及或未能根 据申购赎回清单要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合乎要 求的赎回对价，则赎回苦求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定得胜。 申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于苦求的说明情况，投资者应 实时查询。如投资者怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自 行承担。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、现款替代、现款差额偏执他对价的 算帐交收适用掂量《业务司法》和参与各方掂量左券的相关划定。   本基金申购业务采选实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，简称 RTGS）模式；赎回业务波及的现款替代可采选代收代付处理；申购、赎回业务 波及的现款差额和现款替代退补款可采选代收代付处理。   投资者 T 日申购得胜后，如交易纪录已勾单且申购资金足额的，登记机构在 T 日白昼实时办理基金份额及现款替代的算帐交收；T 日白昼未进行勾单说明或 白昼资金不及的，登记机构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现款替 代的算帐交收，并将结果发送给基金管理东说念主、申购赎回代理券商和基金托管东说念主。 基金管理东说念主在 T+2 日内办理现款差额的算帐，在 T+3 日内办理现款差额的交收。                               招募说明书（更新） 若发生特殊情况，基金管理东说念主不错对算帐交收日历进行相应休养。   投资者 T 日赎回得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 算帐交收。基金管理东说念主在 T+2 日内办理现款差额的算帐，在 T+3 日内通过登记 机构的代收代付平台办理现款差额的交收。赎回现款替代款将自灵验赎回苦求之 日起 10 个绽放日内划往基金份额执有东说念主账户。   要是登记机构和基金管理东说念主在算帐交收时发现不可浮浅践约的情形，则依据 掂量《业务司法》和参与各方掂量左券的相关划定进行处理。   基金管理东说念主、登记机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额执有东说念主利益 不存在骨子不利影响的前提下，对上述申购赎回的模范以及算帐交收和登记的办 理时辰、方式、处理司法等进行休养，并在动手实施前依照《信息泄漏办法》的 相关划定在划定媒介上公告。   如遇中国证监会或外管局掂量划定有变更、好意思国主要证券交易所或基金投资 的其他境外市集的交易算帐司法有变更、好意思国主要证券交易所、基金投资的其他 境外市集及外汇市集休市或暂停交易、登记公司系统故障、交易所或交易市集数 据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金 托管东说念主所能限度的因素影响业务处理过程，则赎回现款替代款的支付时辰可相应 顺延。在发生基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形时，赎回 现款替代款的支付办法参照基金合同相关条目处理。   五、 申购和赎回的数目限定 最小申购赎回单元请见申购、赎回掂量公告以及申购赎回清单。基金管理东说念主可根 据基金运作情况、市集情况和投资者需求，在法律法例允许的情况下，休养最小 申购赎回单元。 因素，设定单日申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总范畴或赎回总 范畴进行限度，并在申购赎回清单中公告。 申购份额上限和净申购比例上限，具体划定请参见更新的招募说明书或掂量公告。 基金管理东说念主应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、                               招募说明书（更新） 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险限度的需要，可采选上述措施对基金范畴给予控 制。具体见基金管理东说念主掂量公告。 律法例允许的情况下，休养上述划定申购份额和赎回份额的数目限定，或者新增 基金范畴限度措施。基金管理东说念主必须在休养实施前依照《信息泄漏办法》的相关 划定在划定媒介上公告。   六、 申购和赎回的对价、用度偏执用途 数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额执有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托福给 赎回东说念主的现款替代、现款差额偏执他对价。 交易所开市前公告。   本基金基金份额净值的揣测，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在 T+1 日内计 算，并在 T+2 日内公告。如遇特殊情况，经履行适宜模范，不错适宜延长揣测 或公告。   改日，若市集情况发生变化，或掂量业务司法发生变化，或实验情况需要， 基金管理东说念主不错在不违反掂量法律法例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基 金份额净值、申购赎回清单揣测和公告时辰或频率进行休养并提前公告。 的圭臬收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的掂量用度。 可通达或间隔东说念主民币除外的其他币种的申购、赎回，该事项无谓基金份额执有东说念主 大知道过。如本基金通达或间隔东说念主民币除外的其他币种的申购、赎回，更新的申 赎原则、模范、用度等业务司法及掂量事项届时由基金管理东说念主确定并提前公告。   七、 申购赎回清单的内容与面孔   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款                                 招募说明书（更新） 替代、T 日预估现款部分、T-2 日的现款差额、T-2 日基金份额净值偏执他掂量内 容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的划定， 用于替代证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 2 种类型：必须现款替代（标记为“必须”）和退补现款 替代（标记为“退补”）。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 看成替代。   退补现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款看成 替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数休养将被剔除，法律 法例限定投资的证券，或基金管理东说念主出于保护执有东说念主利益原则等原因合计有必要 实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的揣测方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其休养后 T-1 日开盘参考价并按照 T-2 日估值汇 率换算或基金管理东说念主合计合理的其他方法。   （3）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代的证券是指基金管理东说念主合计需要在投资东说念主申购或 赎回时期投资东说念主买入或卖出的证券；   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的揣测公式为：   申购现款替代保证金＝替代证券数目×该证券休养后 T-1 日开盘参考价以及 T-2 日估值汇率相乘之和×（1+申购现款替代溢价比例）；   ③申购替代金额的处理模范   T 日，基金管理东说念主根据申购赎回清单收取申购现款替代保证金。对于说明成                               招募说明书（更新） 功的 T 日申购苦求，在 T 日内，基金管理东说念主以收到的申购现款替代保证金代投 资者买入被替代证券。基金管理东说念主有权在 T 日内即兴时刻以收到的申购现款替代 保证金代投资者买入小于就是被替代证券数目的即兴数目的被替代证券。基金管 理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何 买入证券的操作。   在 T 日日终，基金管理东说念主已买入的证券，依据申购现款替代保证金与被替代 证券的实验买入成本（包括买入价钱与掂量交易用度）的差额，确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项；未买入的证券，依据申购现款替代保证金与被替 代证券 T 日收盘价（需用最新汇率公允价折算为东说念主民币，当日在证券交易所无交 易的，取最近交易日的收盘价，当日无收盘价的，取临了成交价）的差额，确定 基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   在此期间若该部分证券发生除息、送股（转增）、配股等蹙迫权益变动，则 进行相应休养。浮浅情况下，T 日起第 3 个上海证券交易所和本基金投资的主要 市集的共同交易日内，基金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记 机构，登记机构办理现款替代多退少补资金的算帐，并将结果发送给掂量申购赎 回代理机构和基金托管东说念主。   如遇证券永恒停牌、流动性不及等特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结 算价钱进行休养，要是基金管理东说念主合计该证券复牌后的价钱可能存在较大波动， 且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好地宝贵执有东说念主利益，该证券对应 的现款替代款的算帐交收可在其复牌后按确乎验交易成本办理。在此期间若该证 券发生除息、送股（转增）、配股等蹙迫权益变动，则进行相应休养。   上述汇率咫尺采选汇率公允价。汇率公允价包括中国外汇交易中心公布的北 京时辰 16:00 东说念主民币对好意思元等主要货币参考汇率、中国东说念主民银行或其授权机构最 新公布的东说念主民币汇率中间价、中国外汇交易中心最新收盘价、与基金托管东说念主约定 的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇管理局或中国外汇交易中心持重 对外发文后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   ④赎回替代金额的处理模范   对于说明得胜的 T 日赎回苦求，在 T 日内，基金管理东说念主根据赎回苦求代投 资者卖出被替代证券。基金管理东说念主有权在 T 日内即兴时刻代投资者卖出小于就是 被替代证券数目的即兴数目的被替代证券。基金管理东说念主有权根据基金投资的需要                                 招募说明书（更新） 自主决定不卖出部分被替代证券，或者不进行任何卖出证券的操作。   在 T 日日终，基金管理东说念主已卖出的证券，按照被替代证券的实验卖出金额（扣 除掂量用度）确定基金应支付的替代金额；未卖出的证券，按照被替代证券 T 日收盘价（需用最新汇率公允价折算为东说念主民币，当日在证券交易所无交易的，取 最近交易日的收盘价，当日无收盘价的，取临了成交价）确定基金应支付给投资 者的替代金额。   在此期间若该部分证券发生除息、送股（转增）、配股等蹙迫权益变动，则 进行相应休养。浮浅情况下，T 日起第 10 个上海证券交易所和本基金投资的主 要市集的共同交易日内，基金管理东说念主将应支付的替代金额的明细及汇总额据发送 给登记机构，登记机构办理现款替代资金的算帐，并将结果发送给掂量申购赎回 代理机构和基金托管东说念主。   如遇证券永恒停牌、流动性不及等特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结 算价钱进行休养，要是基金管理东说念主合计该证券复牌后的价钱可能存在较大波动， 且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好地宝贵执有东说念主利益，该证券对应 的现款替代款的算帐交收可在其复牌后按确乎验交易成本办理。在此期间若该证 券发生除息、送股（转增）、配股等蹙迫权益变动，则进行相应休养。   上述汇率咫尺采选汇率公允价。汇率公允价包括中国外汇交易中心公布的北 京时辰 16:00 东说念主民币对好意思元等主要货币参考汇率、中国东说念主民银行或其授权机构最 新公布的东说念主民币汇率中间价、中国外汇交易中心最新收盘价、与基金托管东说念主约定 的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇管理局或中国外汇交易中心持重 对外发文后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   ⑤基金管理东说念主不错根据具体情况，休养申购、赎回替代金额的处理模范、规 则等，并在招募说明书更新偏执他公告中泄漏。   预估现款部分是指为便于揣测基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结苦求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主揣测的现款数额。   预估现款部分的揣测公式为：   T 日预估现款部分＝T-2 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券 的数目与该证券休养后 T-1 日开盘参考价以及 T-2 日估值汇率相乘之和）                                       招募说明书（更新）   其中，该证券休养后 T-1 日开盘参考价主要根据圭臬普尔说念琼斯指数有限公 司提供的标的指数成份股的休养后开盘参考价确定。另外，若 T-2 日至 T 日历间 存在本基金投资的主要市集交易日为非申赎绽放日，则基金管理东说念主可对揣测公式 中的“T-2 日最小申购赎回单元的基金资产净值”进行休养。   若 T-1 日或 T 日为基金分红除息日，则揣测公式中的“T-2 日最小申购赎回 单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可能为 正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+2 日的申购赎回清单中公告，其揣测公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价以及 T 日估值汇率相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+2 日公告的 T 日现款差额进行 资金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购赎回清单的面孔例如如下：   基本信息   最新公告日历      XXXX/XX/XX               富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型绽放式指数证券投资基金    基金称号               （QDII）  基金管理公司称号     富国基金管理有限公司  一级市集基金代码     XXXXXX   T-1 日信息内容           现款差额（单元：元）            XXX                                                         招募说明书（更新）         最小申购、赎回单元净值（单元：元）                   XXX           基金份额净值（单元：元）                      XXX   T 日信息内容       最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元）                      XXX               现款替代比例上限                            XXX                    申购上限                           无                    赎回上限                           XXX               是否需要公布IOPV                          是            最小申购、赎回单元（单元：份）                        XXX               申购赎回的允许情况                           申购和赎回皆允许 成份股信息内容                                                                 替代金额                      股票数目       现款替代标         申购现款替     赎回现款替 证券代码       证券简称                                                 (单元：东说念主                       (股)         志           代溢价比率     代折价比率                                                                  民币元)   XXX        XXX          XXX         XXX         XXX     XXX      XXX   以上申购赎回清单仅为示例，具体以实验公布的为准。   申购赎回清单的具体内容与面孔以上海证券交易所届时划定为准。基金管理 东说念主有权根据业务需要及交易所司法的休养对申购赎回清单的面孔进行修改。   八、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 苦求。 投资东说念主的申购苦求。 或遇公众节沐日或外汇市集休市，导致基金管理东说念主无法揣测当日基金资产净值或 无法进行证券交易。 申购赎回清单编制颠倒或 IOPV 揣测颠倒。                               招募说明书（更新） 法办理申购，或者指数编制机构、掂量证券、期货交易所等因异常情况使申购赎 回清单无法编制或编制欠妥。上述异常情况指基金管理东说念主无法预思并不可限度的 情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、数据颠倒等。 对存量基金份额执有东说念主利益组成潜在症结不利影响时。 份额达到基金管理东说念主所设定的上限。 份额上限和净申购比例上限且当日单个投资东说念主的申购达到基金管理东说念主所设定的 上限。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。 格且采选估值本事仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当采选暂停接受基金申购苦求的措施。 投资范畴达到了外管局审定的外汇额度。   发生上述除第 6、7、8、11 项除外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂 停接受投资东说念主的申购苦求时，基金管理东说念主应当根据相关划定在划定媒介上刊登暂 停申购公告。   要是投资东说念主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况舍弃时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。   九、 暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回对价。                             招募说明书（更新） 或遇公众节沐日或外汇市集休市，导致基金管理东说念主无法揣测当日基金资产净值或 无法进行证券交易。 申购赎回清单编制颠倒或 IOPV 揣测颠倒。 法办理赎回，或者指数编制机构、掂量证券、期货交易所等因异常情况使申购赎 回清单无法编制或编制欠妥。上述异常情况指基金管理东说念主无法预思并不可限度的 情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、数据颠倒等。 份额达到基金管理东说念主所设定的上限。 管理东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回苦求。 格且采选估值本事仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当采选减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求的措施。   发生上述除第 6 项除外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资者的赎 回苦求或减慢支付赎回对价时，基金管理东说念主应根据相关划定在划定媒介上刊登暂 停赎回公告。在暂停赎回的情况舍弃时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理 并公告。   十、 基金份额的非交易过户等其他业务   登记机构可依据其业务司法，受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻等业 务，并收取一定的手续用度。   在条件许可的情况下，登记机构可依据掂量法律法例偏执业务司法，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十一、 其他申购赎回方式 基金管理东说念主不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等掂量事项届时将另行公告。                            招募说明书（更新） 多个或单个投资者聚合其执有的组合证券或单券，共同组成最小申购赎回单元或 其整数倍，进行申购。 有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，采选其他合理的申购、赎回方式，并于新 的申购、赎回方式动手扩充前给予公告。 性不利影响的情况下，休养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 书面录用代理左券并公告。 的特定机构投资者，基金管理东说念主可在不违反法律法例且对执有东说念主利益无骨子性不 利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式动手扩充前另行公告。   十二、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额执有东说念主通 过中国证监会招供的交易场所或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十三、 若上海证券交易所和中国证券登记结算有限职责公司针对交易型 绽放式指数证券投资基金修改现有的算帐交收与登记模式或推出新的算帐交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，基金管理东说念主有权休养本基金的算帐交 收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入 新的申购、赎回方式，届时将发布公告给予泄漏并在本基金的招募说明书偏执 更新中给予更新，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   十四、 基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额执有东说念主利益 骨子性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和 休养并提前公告，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。                               招募说明书（更新）              第十二部分    基金的用度与税收   一、 基金用度的种类 市集开户、交易、算帐、登记等各项用度）； 发生的用度； 征费、关税、印花税、交易偏执他税收及预扣提税（以及与前述各项相关的任何 利息、罚款及用度）以及掂量手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 换基金托管东说念主及基金资产由原任基金托管东说念主转化至新任基金托管东说念主以及由于境 外托管东说念主更换导致基金资产转化所引起的用度；   二、 基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数                              招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个管事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－14 项用度，根据相关法例及相应左券 划定，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、 不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支： 基金财产的损失； 目。      四、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，依照中国或所投资市集所在国度或地 区的法律法例的划定履行征税。本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税                            招募说明书（更新） 行动，相应的升值税、附加税费以及可能波及的税收滞纳金等由基金财产承担， 届时基金管理东说念主可通过本基金托管账户班师缴付，或划付至基金管理东说念主账户并由 基金管理东说念主按照掂量划定申报缴纳。要是基金管理东说念主先行垫付上述升值税等税费 的，基金管理东说念主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金算帐后若基金管理东说念主被税务 机关要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金管理东说念主有权向投资东说念主就掂量 金额进行追偿。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的掂量税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的划定代扣代缴。                                 招募说明书（更新）                第十三部分    基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主及境外托管东说念主根据境内及投资所在地掂量法律法例、范例性文献 为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专 用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构 自有的财产账户以偏执他基金财产账户相独处。   四、 基金财产的看护和刑事职责   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的 财产，并由基金托管东说念主和/或其录用的境外托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管 东说念主、境外托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律职责，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律 法例和基金合同的划定刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章落幕、被照章铲除或者被照章 宣告停业等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管 理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己 承担的债务，不得对基金财产强制扩充。   在合乎基金合同和托管左券相关资产看护的要求下，对境外托管东说念主的停业而 产生的损失，基金托管东说念主应采选合理措施进行追偿，基金管理东说念主有义务配合基金 托管东说念主进行追偿。基金托管东说念主在根据《试行办法》的要求严慎、遵法的原则采选、 委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法例、基金合同及托管协 议的要求看护托管资产的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主停业产生的损失不承                              招募说明书（更新） 担职责。除非基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执境外托管东说念主存在过失、坚决、诓骗或 挑升欠妥行动，基金管理东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主或境外托管东说念主所接 收基金财产中的证券的扫数权、正当性或真实性（包括是否以精熟方式转让）及 其他服从污点。基金管理东说念主、基金托管东说念主分歧境外托管东说念主依据当地法律法例、证 券、期货交易所司法、市集成例的看成或不看成承担职责。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金管理东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、 收汇、现款往复及证券交易的纪录、凭证等掂量良友，并按划定的期限看护，但 境外托管东说念主执有的与境外托管东说念主账户掂量的良友的看护应按照境外托管东说念主的业 务成例看护。   资金账户中的现款由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以银行身份执有，现款存入 资金账户时组成境外托管东说念主的等额债务，基金份额执有东说念主分歧该现款资产享有优 先求偿权，除违法律法例及铲除或清盘模范明文划定该等现款不归于算帐财产外。                                  招募说明书（更新）             第十四部分       基金资产估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金掂量的证券、期货交易场所的交易日以及国度法律 法例划定需要对外泄漏基金净值的非交易日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行 入款本息、资产支执证券、境外基金、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东说念主在确定掂量金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门相关划定。   （一）对存在活跃市集且大概获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的症结事件的，应采选最近交易日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交易日的报价不可真实反馈公允价值的，草率报价进行休养，确定公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限定等，要是该限定是针对资产执有者的，那么在估值本事中不应将该限定作 为特征研讨。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量执有掂量资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采选在当前情况下适用何况有充足 可利用数据和其他信息支执的估值本事确定公允价值。采选估值本事确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得掂量资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生症结变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的症结事件， 使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值                              招募说明书（更新） 进行休养并确定公允价值。      四、 估值方法   交易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未 发生症结变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近交易日 的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及症结变化 因素，休养最近交易市价，确定公允价钱。   （1）在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有划定的除外）， 登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在交易所市集上市交易的可退换债券，按照逐日收盘价看成估值全 价；   （3）交易所上市实行全价交易的债券（可退换债券除外），登第第三方估值 机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进 行估值；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值本事确定公允价值。 对在交易所市集挂牌转让的资产支执证券和私募证券，估值日不存在活跃市集时 采选估值本事确定其公允价值进行估值。如成本大概近似体现公允价值，应执续 评估上述作念法的适宜性，并在情况发生改换时作念出适宜休养。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公设备行未上市的股票、债券，采选估值本事确定公允价值，在 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经休养的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，草率市集报价进行休养，说明 计量日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则采选估值                            招募说明书（更新） 本事确定公允价值；   （4）通顺受限股票，包括非公设备行股票、初次公设备行股票时公司股东 公设备售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票），按监管机构或行业协会相关划定 确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在泄漏互异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生症结变化的，采选最近交易日结算 价估值。 业协会的掂量划定进行估值。   （1）上市通顺的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）非上市通顺基金以估值截止时点大概取得的最新基金份额净值进行估 值。   （1）对于上市通顺的债券，境外证券交易所上市实行净价交易的债券登第 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的， 以最近交易日的净价估值；境外证券交易所实行全价交易的债券（可退换债券除                             招募说明书（更新） 外）按第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息 得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近交易日第三方机构提供的估值 全价减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值。具体估 值机构由基金管理东说念主与托管东说念主另行协商一致后确定；   （2）对于初次刊行未上市的债券按成本价估值；对于非上市债券，参照主 要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。若债券价钱无法通过公开信 息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报 价进行估值。   （1）估值揣测中波及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东说念主 民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行 公布的东说念主民币与主要货币的中间价。   （2）其他货币采选好意思元看成中间货币进行换算，与好意思元的汇率则以估值日 彭博（伦敦时辰）16：00 报价数据为准。若无法取得上述汇率价钱信息时，以 基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇市集交易价钱为准。若本基金现 行估值汇率不再发布或发生症结变更，或市集上出现更为公允、更恰当本基金的 估值汇率时，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据实验情况休养本基金的 估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额执有东说念主大会。 规划定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规 定休养或其他原因导致基金实验交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在 掂量税金休养日或实验支付日进行相应的估值休养。   对于非代扣代缴的税收, 基金管理东说念主不错遴聘税收照顾人对掂量投资市集的 税收情况给予看法和建议。境外托管东说念主根据基金管理东说念主的指示具体和谐基金在海 外税务的申报、缴纳及索要税收返还等掂量管事。基金管理东说念主或其遴聘的税务顾 问对最终税务的处理的真实准确负责。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新划定估值。                                招募说明书（更新）   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及掂量法律法例的划定或者未能充分宝贵基金份额执有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据相关法律法例，基金净值信息揣测和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职责， 因此，就与本基金相关的司帐问题，如经掂量各方在对等基础上充分议论后，仍 无法达成一致的看法，按照基金管理东说念主对基金净值信息的揣测结果对外给予公布。   五、 估值模范 数目揣测，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入 基金财产。基金管理东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。如遇 特殊情况，为保护基金份额执有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，可 阶段性休养基金份额净值揣测精度并进行相应公告，无需召开基金份额执有东说念主大 会审议。法律法例、监管机构、基金合同另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主于每个估值日的下一个管事日内揣测基金资产净值及基金份额 净值，并按划定公告。 理东说念主根据法律法例或基金合同的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主对基金资产估 值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管理东说念主按划定对外公布。   六、 估值颠倒的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适宜、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值颠倒。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪责形成估值颠倒，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪责 的职责东说念主应当对由于该估值颠倒遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的班师损失按下述 “估值颠倒处理原则”给予赔偿，承担赔偿职责。                            招募说明书（更新）   上述估值颠倒的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数 据揣测差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值颠倒已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值颠倒职责方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值颠倒发生的用度由估值颠倒职责方承担； 由于估值颠倒职责方未实时更正已产生的估值颠倒，给当事东说念主形成损失的，由估 值颠倒职责方对班师损失承担赔偿职责；若估值颠倒职责方照旧积极和谐，何况 有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责 任。估值颠倒职责方草率更正的情况向相关当事东说念主进行说明，确保估值颠倒已得 到更正。   （2）估值颠倒的职责方对相关当事东说念主的班师损失负责，分歧盘曲损失负责， 何况仅对估值颠倒的相关班师当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值颠倒而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值颠倒职责方仍草率估值颠倒负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值颠倒责 任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是获取欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的赔偿额加上照旧获取的欠妥 得利返还的总和进步其实验损失的差额部分支付给估值颠倒职责方。   （4）估值颠倒休养采选尽量还原至假定未发生估值颠倒的正确情形的方式。   （5）按法律法例划定的其他原则处理估值颠倒。   估值颠倒被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值颠倒发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值颠倒发生 的原因确定估值颠倒的职责方；   （2）根据估值颠倒处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值颠倒形成的损失 进行评估；   （3）根据估值颠倒处理原则或当事东说念主协商的方法由估值颠倒的职责方进行 更正和赔偿损失；   （4）根据估值颠倒处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基                              招募说明书（更新） 金登记机构进行更正，并就估值颠倒的更正向相关当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值揣测出现颠倒时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）颠倒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；颠倒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值揣测差错给基金和基金份额执有东说念主形成损失需要进行 赔偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的职责，经说明 后按以下条目进行赔偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分议论后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额执有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主揣测的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此 给基金份额执有东说念主形成损失的，应根据法律法例的划定对投资者或基金支付赔偿 金，就实验向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照罪责 进程各自承担相应的职责。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的揣测结果，诚然屡次从头计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的揣测结果对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金形成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息颠倒（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值揣测颠倒而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。要是行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利 益的原则进行协商。   七、 暂停估值的情形 他原因暂停营业时；                              招募说明书（更新） 无法准确评估基金资产价值时； 格且采选估值本事仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；      八、 基金净值的说明   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责揣测，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个估值日的下一个管事日内揣测当日的基金资产净值和 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值揣测结果复核说明后发送 给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息按划定给予公布。      九、 特殊情形的处理 差不看成基金资产估值颠倒处理。 数编制机构及入款银行品级三方机构发送的数据颠倒，或国度司帐政策变更、市 场司法变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然已 经采选必要、适宜、合理的措施进行查验，但未能发现该颠倒的，由此形成的基 金资产估值颠倒，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除赔偿职责。但基金管理东说念主、基金 托管东说念主应当积极采选必要的措施舍弃或苟且由此形成的影响。 发生制进行估值的应交税金有互异的，掂量估值休养不看成基金资产估值颠倒处 理。 管东说念主协商一致的时辰点前无法说明的交易，导致的对基金资产净值的影响，不作 为基金资产估值颠倒处理。                                招募说明书（更新）              第十五部分      基金的收益与分拨      一、 基金收益分拨原则 使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率（使用估值汇 率折算）。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补死亡为前提， 收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日（即收益评 价日）的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值； 定。   在盲从法律法例和监管部门的划定，且对基金份额执有东说念主利益无骨子不利影 响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适宜 模范后可对基金收益分拨原则和支付方式进行休养，不需召开基金份额执有东说念主大 会，并应于变更实施日前在划定媒介公告。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。      二、 收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      三、 收益分拨决策确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 划定媒介公告。      四、 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                  招募说明书（更新）              第十六部分    基金的司帐与审计   一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 泄漏； 司帐核算，按影相关划定编制基金司帐报表； 并以书面方式说明。   二、 基金的年度审计 合《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年 度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在划定媒介公告。                                    招募说明书（更新）            第十七部分         基金的信息泄漏   一、 本基金的信息泄漏应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、 《流动性风险管理划定》、基金合同偏执他相关划定。掂量法律法例对于信息披 露的泄漏方式、登载媒介、报备方式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、 信息泄漏义务东说念主   本基金信息泄漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主偏执日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的当然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的划定泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真实性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会划定时辰内，将应予泄漏的基金信 息通过合乎中国证监会划定条件的寰宇性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信 息泄漏办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介泄漏，并保证 基金投资者大概按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开泄漏的信息 良友。   三、 本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行动：   四、 本基金公开泄漏的信息应采选汉文文本。同期采选外文文本的，基金 信息泄漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开泄漏的信息采选阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东说念主民币                             招募说明书（更新） 元。      五、 公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金居品良友概要 执有东说念主大会召开的司法及具体模范，说明基金居品的特性等波及基金投资者症结 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生 症结变更的，基金管理东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金间隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。基金合同收效后，基金居品良友概要的信息发生症结变更的， 基金管理东说念主应当在三个管事日内，更新基金居品良友概要，并登载在划定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品良友概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品良友概 要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登 载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品良友概要、 基金合同和基金托管左券登载在划定网站上，并将基金居品良友概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券登载 在划定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于划定媒介上。                             招募说明书（更新）   （三）基金合同收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在划定媒介上登载基金 合同收效公告。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回且未上市交易前，基金 管理东说念主应当至少每周在划定网站泄漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，基金管理东说念主应当在不晚于 每个绽放日/交易日的次二个管事日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营 业网点泄漏绽放日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次二个管事日，在划定网站 泄漏半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在上海证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应当在基金份额上 市交易的三个管事日前，将基金份额上市交易公告书登载在划定网站上，并将上 市交易公告书教唆性公告登载在划定报刊上。   （六）基金份额申购、赎回对价   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份额申 购、赎回对价的揣测方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。   （七）申购赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个绽放日，通 过其网站以偏执他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金合同收效后，本基金不错进行基金份额折算。基金管理东说念主有权确定基金 份额折算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应 将基金份额折算结果公告登载于划定媒介上。   （九）基金依期证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年 度证明登载在划定网站上，并将年度证明教唆性公告登载在划定报刊上。基金年                             招募说明书（更新） 度证明中的财务司帐证明应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将 中期证明登载在划定网站上，并将中期证明教唆性公告登载在划定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度证明， 将季度证明登载在划定网站上，并将季度证明教唆性公告登载在划定报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度证明、中期报 告或者年度证明。   如证明期内出现单一投资者执有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期证明“影响投资 者决策的其他蹙迫信息”项下泄漏该投资者的类别、证明期末执有份额及占比、 证明期内执有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管理东说念主应当在基金年度证明和中期证明中泄漏基金组结伴产情况偏执 流动性风险分析等。   （十）临时证明   本基金发生症结事件，相关信息泄漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时证明书， 并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生症结影响的下列事件： 或更换境外投资照顾人、基金改聘司帐师事务所； 事项，基金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 所发生变更；                              招募说明书（更新） 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 症结行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务掂量行动受到症结行政处罚、刑事处罚； 实验限度东说念主或者与其有症结强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他症结关联交易事项，中国证监会另有划定的情形除外； 生变更； 格产生症结影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。                             招募说明书（更新）   （十一）走漏公告   在基金合同存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集文静传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额执 有东说念主权益的，掂量信息泄漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开走漏，并将 相关情况立即证明基金上市交易的证券交易所。   （十二）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十三）算帐证明   基金合同间隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐证明。基金财产算帐小组应当将算帐证明登载在划定网站上， 并将算帐证明教唆性公告登载在划定报刊上。   （十四）中国证监会划定的其他信息   本基金投资境内资产支执证券的，基金管理东说念主应在基金年度证明及中期证明 中泄漏其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和报 告期内扫数的资产支执证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度证明中泄漏其执有的资产支执证券总额、资产支执 证券市值占基金净资产的比例和证明期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支执证券明细。   本基金投资于境内股指期货的，基金管理东说念主应在季度证明、中期证明、年度 证明等依期证明和招募说明书（更新）等文献中泄漏股指期货交易情况，包括交 易政策、执仓情况、损益情况、风险贪图等，并充分揭示股指期货交易对基金总 体风险的影响以及是否合乎既定的交易政策和交易办法。   本基金投资于境内股票期权的，基金管理东说念主应在季度证明、中期证明、年度 证明等依期证明和招募说明书（更新）等文献中泄漏股票期权交易情况，包括投 资政策、执仓情况、损益情况、风险贪图等，并充分揭示股票期权交易对基金总 体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资办法。                             招募说明书（更新）   本基金参与境内融资及转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应当在依期证明 和招募说明书（更新）等文献中泄漏参与融资及转融通证券出借业务的情况，并 就证明期内本基金参与转融通证券出借业务发生的症结关联交易事项作念详备说 明。 扩充。   （十五）掂量法律法例对于上述信息泄漏的划定发生变化时，基金管理东说念主将 按最新划定进行信息泄漏。      六、 信息泄漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当合乎中国证监会掂量基金信息 泄漏内容与面孔准则等法例的划定。   基金托管东说念主应当按照掂量法律法例、中国证监会的划定和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金依期证明、更新的招募 说明书、基金居品良友概要、基金算帐证明等公开泄漏的掂量基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中采选一家报刊泄漏本基金的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金 信息，并保证掂量报送信息的真实、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上泄漏信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介泄漏信息，然而其他大众媒介不得早于划定媒介和上海证券交易 所网站泄漏信息，何况在不同媒介上泄漏归拢信息的内容应当一致。   为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计证明、法律看法书的专 业机构，应当制作管事底稿，并将掂量档案至少保存到基金合同间隔后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金浮浅投资操作的前提下，自主进步信息泄漏服务的质料。具体要求应当合乎中 国证监会及自律司法的掂量划定。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。                             招募说明书（更新）      七、 暂停或延长信息泄漏的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长泄漏基金掂量信 息： 他原因暂停交易时； 资产价值或无法进行信息泄漏时； 格且采选估值本事仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后暂停估值的；      八、 信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照掂量法律法 规划定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。                              招募说明书（更新）       第十八部分    基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定 和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后两日内在划定媒介公告。   二、 基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，经履行掂量模范后，基金合同应当间隔： 基金托管东说念主链接的； 的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额执有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额执有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、 基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。                             招募说明书（更新） 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同间隔情形出当前，由基金财产算帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐证明；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐证明进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 证明出具法律看法书；   （6）将算帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。   六、 基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关症结事项须实时公告；基金财产算帐证明经过合乎《中华 东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算证明报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、 基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的划定。                                         招募说明书（更新）                       第十九部分     基金托管东说念主    一、基金托管东说念主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    缔造日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    注册老本：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息泄漏负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主执股的股 份制交易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月得胜地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10 月 5 日 欺骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。截止 2024 年 03 月 31 日，本集团 总资产 115，202.26 亿元东说念主民币，高等法下老本充足率 18.20%，权重法下老本充 足率 15.01%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、居品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、式样支执团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 218 东说念主。2002 年 11                                   招募说明书（更新） 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准获取证券投资基金托管业务经历，成为国 内第一家获取该项业务经历上市银行；2003 年 4 月，持严惩理基金托管业务。 招商银行看成托管业务天禀最全的交易银行之一，领有证券投资基金托管、受托 投资管理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管 （QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭 证试点存托东说念主、私募基金业务外包服务等业务经历。   招商银行资产托管衔尾自身在托管行业深耕 22 年的专科才略和立异精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，接力于于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 相信的行家、贴心折务的管家、让价值执续增多、客户的体验更佳”的“4+办法”， 以立异的“服务居品化”为方法论，全地点助力资管机构杀青可执续的高质料发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”                           “大不雅投研”                                “见微 数据”三个服务子品牌，不停立异托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布私募基 金绩效分析证明，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台， 得胜托管国内第一只券商聚结伴产管理筹画、第一只 FOF、第一只信托资金筹画、 第一只股权私募基金、第一家杀青货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境 外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一 家大小非解禁资产、第一单 TOT 看护，杀青从单一托管服务商向全面投资者服 务机构的革新，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务执续稳健发展，社会影响力不停进步,连年来获取业 内万般奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融立异 “十 佳金融居品立异奖”； 6 月荣获《财资》                    “中国最好托管银行奖”，成为国内唯独 获取该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”                           “最好资产托管银行”、           “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》 《21 世纪经济报说念》 “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                     “中国最好托管银行奖”；                                “全功能网 上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融立异“十佳金融居品立异奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”决策一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双进步”金点子                                   招募说明书（更新） 决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际             “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票 财经泰斗媒体《亚洲银行家》 风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》          “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》                                     “中 国最好托管机构”        “中国最好待业金托管机构”                    “中国最好零卖基金行政外包”三 项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托管机构” 奖项；6 月荣获《财资》            “中国境内最好托管机构”                       “最好公募基金托管机构”                                  “最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公 募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债 登记结算有限职责公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东 方钞票风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月，                                      《证券时报》 “2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第 三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央 国债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构” 奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好 搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                        “2022 年度了得资产托管银行 天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2022 年度优秀资产 托管机构”、银行间市集算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇 银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集立异奖”三项大 奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异英华奖“托管创 新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》 “2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公 司“2023 年度优秀资产托管机构”、                   “2023 年度估值业务了得机构”、                                    “2023 年度 债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管配合伙伴”奖。   二、主要东说念主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非扩充董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、                                     招募说明书（更新） 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集 团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、 董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产管理有限 公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有 限公司董事长，东说念主保老本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限职责 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委秘书、扩充董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士， 高等经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副 行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主执招商银行管事，2022 年 5 月 19 日起任招商银行党委书 记，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市掂量事宜之授 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招 商永隆银行董事长、招联破钞金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司 董事、中国支付算帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主 任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖 女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天 津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行副 行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险限度部副司理、司理、信贷管理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 深刻的研究和丰富的实务教导。   三、基金托管业务经营情况   截止 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资 基金。   四、托管东说念主的里面限度轨制                             招募说明书（更新）   招商银行确保托管业务严格盲从国度相关法律法例和行业监管轨制，坚持守 法经营、范例运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、扩充机制和监督机制， 贯注和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于 查错防弊、堵塞瑕疵、舍弃隐患，保证业务稳健运行的风险限度轨制，确保托管 业务信息真实、准确、完好、实时；确保内控机制、体制的不停改进和各项业务 轨制、过程的不停完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面限度及风险贯注体系：   一级里面限度及风险贯注是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防守 和限度；总行风险管理部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监 督，并提倡内控进步管理建议。   二级里面限度及风险贯注是招商银行资产托管部缔造风险合规管理掂量团 队，负责部门里面风险防守和限度，实时发现里面限度弱势，提倡整改决策，跟 踪整改情况，并班师向部门总司理室证明。   三级里面限度及风险贯注是招商银行资产托管部在确立专科岗亭时，遵照内 限度衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面限度隐秘各项业务过程和操作法子、隐秘扫数团队 和岗亭，并由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以贯注风 险、审慎经营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保执相对独处， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面限度的查验、评价 部门独处于里面限度的建立和扩充部门。   （4）灵验性原则。里面限度灵验性包含里面限度联想的灵验性、里面限度 扩充的灵验性。里面限度联想的灵验性是指里面限度的联想隐秘了扫数应关爱的 蹙迫风险，且联想的风险草率措施适宜。里面限度扩充的灵验性是指里面限度能 够按照联想要求严格灵验扩充。   （5）适合性原则。里面限度适合招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务经营策略、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、                             招募说明书（更新） 法例、政策轨制等外部环境的改换实时进行更正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与招商银行其他业务局面 进犯，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以 达到风险贯注的目的。   （7）蹙迫性原则。里面限度在杀青全面限度的基础上，关爱蹙迫托管业务 蹙迫事项和高风险法子。   （8）制衡性原则。里面限度大概杀青在托管组织体系、机构确立、权责分 配及业务过程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、司帐核算、资金算帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本划定、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构端倪走漏、管理要求明确，娇傲风险管理全隐秘的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险限度。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，采选加密、直连方式传输数据，数据扩充异域实时备份， 扫数的业务信息须经过严格的授权方能进行造访。   （3）客户良友风险限度。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户良友严格守秘，除法律法例和其他相关划定、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东说念主泄露。   （4）信息本事系统风险限度。招商银行对信息本事系统机房、权限管理实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并确立门禁，扫数电脑确立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息本事系统采选两地三中心的救急备份管理措施等，保证 信息本事系统的安全。   （5）东说念主力资源限度。招商银行资产托管部通过建立精熟的企业文化和职工 培训、激发机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级队列及东说念主才储备机制，灵验 地进行东说念主力资源管理。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范                            招募说明书（更新）   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等相关法律法例的划定及基金合同、托管左券的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务法子中，基金托管东说念主对基金 管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的提取与支付情况进行查验监 督，对违反法律法例、基金合同的指示断绝扩充，独立即通知基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易模范照旧收效的投资指示违反法律、 行政法例和其他相关划定，或者违反基金合同约定，实时以书面方式通知基金管 理东说念主进行整改，整改的时限应合乎法律法例及基金合同允许的休养期限。基金管 理东说念主收到通知后应实时查对说明并以书面方式向基金托管东说念主发出回函并改正。基 金管理东说念主对基金托管东说念主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应证明 中国证监会。                                                       招募说明书（更新）                      第二十部分               境外托管东说念主   一、境外托管东说念主基本情况   称号：花旗银行（Citibank N.A)   注册地址：701 East 60th Street North, Sioux Falls, SD57104, USA   成立时辰：1812 年 6 月 16 日   组织方式：股份有限公司   存续期间：执续经营   扫数者权益（Common Shareholder’s Equity）：2,063 亿好意思元*   实收老本（Paid-in Capital）                       ：1090 亿好意思元*   托管资产范畴：29.2 万亿好意思元*   *以上数据截止到 2023 年 4 季度   花旗集团是一家在纽约证交所上市的公司，是国际大型的金融服务集团，业 务范围庸俗的国际银行。花旗集团的前身为纽约市银行(City Bank of New York)， 成立于 1812 年。其业务为个东说念主、企业、政府和机构提供庸俗而专注的金融居品 和服务，包括零卖银行和信贷、企业和投资银行、证券经纪、贸易和证券服务和 钞票管理。花旗领有约 2 亿客户，业务渊博 160 多个国度和地区。   花旗银行是花旗集团的全资子公司，其经营行动由好意思国联邦储备银行（FEB） 和好意思国联邦储蓄保障公司（FDIC）监管。花旗银行经过两个世纪的发展、收购， 照旧成为好意思国以资产计第三大银行，亦然一间在全球近 160 多个国度及地区设有 分支机构的国际级银行。   花旗银行老本金丰足，信用评级稳健。花旗银行领有全球庸俗自有专属托管 收集，其托管资产范畴在全球行业排行前方。截止 2023 年 4 季度末，花旗银行 的证券服务领有 29.2 万亿好意思元的托管资产，是一家全球起原的托管机构。。   二、主要东说念主员情况   花旗职员都是教导丰富的证券专科东说念主士，多数有大学证书或同等教导，并受 益于花旗执续提供的职工培训，涵盖居品、过程和证券业趋势，以及管理问题和 过程。很多东说念主还有其他经历证书，比如硕士学位、CPA、C.C.M.认证偏执他行业                                                 招募说明书（更新） 认证。    平均而言，花旗银行的全球托管管理东说念主员从业进步 20 年，职工从业达 10 年。    截止 2023 年底，花旗在全球共有 24 万职工。花旗在全球共有 9，877 名员 工为托管和基金服务提供支执，其中 4,340 名职工位于亚太地区。    花旗银行的业务管理东说念主员均永恒任职于花旗和证券业，坚执履行对托管业务 的承诺，何况一直是鼓舞花旗客户关系的蹙迫组成部分。    花旗全球托管管理团队平均管事年限为 15 年，全球托管职工平均管事年限 为 12 年。    亚太地区客户的业务支执是依托于花旗银行在香港的运营机构，花旗香港从 年的全球托管操作教导，不管在东说念主力专才，托管操作系统发展，客户服务及处理 问题的熟练深度和专科进程都处于行业前方，从而保障了高效率、高质料的服务。    花旗领有健全的公司治理轨制，里面限度和风险管理轨制，并得到灵验地贯 彻扩充。多年来经营管理有序，未发生过财务景况恶化等症结经营风险情形。花 旗银行具备安全看护资产的条件以及安全、高效的算帐、交割才略。在最近 3 年 内莫得受到过所在国度或地区监管机构的症结处罚，无症结事项正在接受司法部 门、监管机构立案有观看。    三、基金托管业务经营情况    花旗银行是值得相信的托管银行，托管资产范畴达到 29.2 万亿好意思元。看成 全球最大的托管服务提供商之一，花旗为全球投资者提供金融资源、国际拓展、 运营基础设施和专科学问。    花旗以长入方式提供交易结算、看护、资产服务、管理和投资证明。凭借自 营收集、全球运营和客户服务，以及先进的处理本事，花旗在市集上脱颖而出， 大概提供量身定制的服务，娇傲企业、金融机构、国际政府组织、银行、经纪自 营商、投资管理东说念主、全球托管东说念主、共同基金、养老基金和保障公司的需求。    四、信用等级(2023 年 12 月)                                    Standard &                    Moody’s                         Fitch                                    Poor’s                                    招募说明书（更新）         花旗集                 A3          BBB+       A       团（高等）         花旗集                 P-2         A-2       F1       团（短期）         花旗银                 Aa3         A+        A+       行（高等）         花旗银                 P-1         A-1       F1       行（短期）   五、境外托管东说念主的职责 产的资金账户以及证券账户； 信息；                                           招募说明书（更新）                  第二十一部分              掂量服务机构     一、 基金销售机构     （一） 直销机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心性址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务长入照顾电话：95105686、4008880688（寰宇长入，免资料话费）     传真：021-20513177     掂量东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn     （二） 场内申购、赎回代办证券公司     （1）渤海证券股份有限公司     注册地址：天津市经济本事设备区第二大街 42 号写字楼 101 室     办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号     法东说念主代表：安志勇     掂量东说念主员：蔡霆     客服电话：956066     公司网站：www.ewww.com.cn     （2）财通证券股份有限公司     注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼                                  招募说明书（更新） 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼 法东说念主代表：陆建强 掂量东说念主员：章力彬 客服电话：95336 浙江省-，4008696336 寰宇- 公司网站：www.ctsec.com （3）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区深南通衢 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法东说念主代表：张巍 掂量东说念主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （4）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法东说念主代表：武晓春 掂量东说念主员：朱磊 客服电话：400-8888-128 公司网站：http://www.tebon.com.cn （5）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法东说念主代表：王文卓 掂量东说念主员：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 公司网站：www.longone.com.cn （6）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东说念主代表：范力                                      招募说明书（更新）     掂量东说念主员：陆晓     客服电话：95330     公司网站：www.dwzq.com.cn     （7）东兴证券股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 B 座 12、15 层     办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 B 座 12、15 层     法东说念主代表：魏庆华     掂量东说念主员：汤漫川     客服电话：4008-888-993     公司网站：www.dxzq.net     （8）清廉证券股份有限公司     注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717     办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层     法东说念主代表：施华     掂量东说念主员：徐锦福     客服电话：95571     公司网站：www.foundersc.com     （9）光大证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号     办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号     法东说念主代表：刘秋明     掂量东说念主员：姚巍     客服电话：95525     公司网站：www.ebscn.com     （10）广发证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东说念主代表：孙树明     掂量东说念主员：黄岚                                       招募说明书（更新）   客服电话：95575   公司网站：www.gf.com.cn   （11）国金证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号   办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号   法东说念主代表：冉云   掂量东说念主员：刘婧漪   客服电话：95310   公司网站：www.gjzq.com.cn   （12）国盛证券有限职责公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号         江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中通衢 1115 号北京银行南昌分行营业大楼   法东说念主代表：周军   掂量东说念主员：占文驰   客服电话：956080   公司网站：www.gszq.com   （13）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼   法东说念主代表：贺青   掂量东说念主员：芮敏琪   客服电话：400-8888-666/ 95521   公司网站：www.gtja.com   （14）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦   法东说念主代表：段文务   掂量东说念主员：陈剑虹   客服电话：95517                                   招募说明书（更新） 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （15）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东说念主代表：张纳沙 掂量东说念主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （16）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 掂量东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （17）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327 法东说念主代表：章宏韬 掂量东说念主员：甘露 客服电话：95318，4008096518 公司网站：www.hazq.com （18）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层 法东说念主代表：刘加海 掂量东说念主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （19）华创证券有限职责公司                                         招募说明书（更新）     注册地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号     办公地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号     法东说念主代表：陶永泽     掂量东说念主员：程剑心     客服电话：4008666689     公司网站：http://www.hczq.com/     （20）华福证券有限职责公司     注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     法东说念主代表：黄金琳     掂量东说念主员：张宗锐     客服电话：95547     公司网站：www.hfzq.com.cn     （21）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东说念主代表：宋卫东     掂量东说念主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （22）华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 通衢 4011 号港中旅大厦 18 楼     法东说念主代表：张伟     掂量东说念主员：胡子豪     客服电话：95597     公司网站：www.htsc.com.cn     （23）华鑫证券有限职责公司                                 招募说明书（更新）    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南通衢 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东说念主代表：俞洋    掂量东说念主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（寰宇）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （24）江海证券有限公司    注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区立异三路 833 号    法东说念主代表：赵洪波    掂量东说念主员：姜志伟    客服电话：956007    公司网站：www.jhzq.com.cn    （25）联储证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南通衢南侧金地中心大厦 9 楼    办公地址：北京市向阳区从容路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储 证券    法东说念主代表：吕春卫    掂量东说念主员：丁倩云    客服电话：400-620-6868    公司网站：www.lczq.com    （26）民生证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号    法东说念主代表：冯鹤年    掂量东说念主员：赵明    客服电话：400-6198-888    公司网站：www.mszq.com    （27）吉祥证券股份有限公司                                    招募说明书（更新）     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法东说念主代表：何之江     掂量东说念主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （28）上海证券有限职责公司     注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号     法东说念主代表：何伟     掂量东说念主员：张瑾     客服电话：400-819-8198     公司网站：www.shzq.com     （29）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦     法东说念主代表：王献军     掂量东说念主员：梁丽     客服电话：95523、4008895523     公司网站：www.swhysc.com     （30）申万宏源证券有限公司     注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层     办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层     法东说念主代表：杨周详     掂量东说念主员：陈宇     客服电话：95523、4008895523                                  招募说明书（更新） 公司网站：www.swhysc.com （31）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东说念主代表：徐朝日 掂量东说念主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （32）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东说念主代表：高振营 掂量东说念主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （33）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东说念主代表：祝瑞敏 掂量东说念主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （34）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 掂量东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （35）甬兴证券有限公司                                      招募说明书（更新）   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 上海市黄浦 区南京西路 399 号未来广场 22 楼   法东说念主代表：李抱   掂量东说念主员：戴璐璐   客服电话：400-916-0666   公司网站：https://www.yongxingsec.com   （36）招商证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号   办公地址：深圳市福田区福华一说念 111 号招商证券大厦 23 楼   法东说念主代表：霍达   掂量东说念主员：业清扬   客服电话：95565/0755-95565   公司网站：www.cmschina.com   （37）浙商证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号   办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼   法东说念主代表：吴承根   掂量东说念主员：张国放   客服电话：4006-967777   公司网站：www.stocke.com.cn   （38）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法东说念主代表：王晟   掂量东说念主员：辛国政   客服电话：4008-888-888、95551   公司网站：www.chinastock.com.cn   （39）中国中金钞票证券有限公司                                    招募说明书（更新）    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    掂量东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （40）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    掂量东说念主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （41）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东说念主代表：王常青    掂量东说念主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com    （42）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号脱落时期广场(二期)北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦    法东说念主代表：张佑君    掂量东说念主员：顾凌    客服电话：95548 或 4008895548    公司网站：www.cs.ecitic.com    （43）中信证券华南股份有限公司                                    招募说明书（更新）   注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法东说念主代表：胡伏云   掂量东说念主员：陈靖   客服电话：95396   公司网站：www.gzs.com.cn   （44）中信证券（山东）有限职责公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰   掂量东说念主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com   （三） 二级市集交易代办证券公司   场内发售代理机构为具有代销业务经历，并经上海证券交易所及中国证券登 记结算有限职责公司招供的证券公司（具体名单可在上海证券交易所网站查询）。   （四） 其他  基金管理东说念主可根据相关法律法例的要求，采选其它合乎要求的机构销售本基 金，并在基金管理东说念主网站公示。   二、 登记机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话： （010）50938782   传真： （010）50938991   掂量东说念主：赵亦清   三、 出具法律看法书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所                                招募说明书（更新） 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 掂量东说念主：陈颖华 承办讼师：清晨、陈颖华 四、 审计基金财产的司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 扩充事务合伙东说念主：毛鞍宁 掂量电话：010-58153000 传真：010-85188298 掂量东说念主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                               招募说明书（更新）             第二十二部分     基金合同的内容撮要      一、 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例划定或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据基金合同及相关法律划定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了基金合同及国度相关法律划定，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采选、更换基金销售机构，对基金销售机构的掂量行动进行监督和处 理；   （9）担任或录用其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同划定的用度；   （10）依据基金合同及相关法律划定决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗股东权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者                             招募说明书（更新） 实施其他法律行动；   （15）采选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎相关法律、法例的前提下，制订和休养相关基金认购、申购、 赎回、退换和收益分拨等的业务司法；   （17）采选、更换或铲除基金境外投资照顾人、境外证券服务机构等；   （18）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以本分信用、严慎发愤的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备充足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此独处，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他相关划定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适宜合理的措施使揣测基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法合乎基金合同等法律文献的划定，按相关划定揣测并公告基金净值信息， 确定基金份额申购对价、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明；   （10）编制季度证明、中期证明和年度证明；   （11）严格按照《基金法》               、基金合同偏执他相关划定，履行信息泄漏及报 告义务；   （12）保守基金交易神秘，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、                              招募说明书（更新） 基金合同偏执他相关划定另有划定外，以及根据监管机构、司法机关等有权机关 的要求或因审计、法律等外部专科照顾人要求提供的情况外，在基金信息公开泄漏 前应予守秘，不向他东说念主泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有东说念主分 配基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付投资者赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他相关划定召集基金份额执有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相 关良友，保存期限不低于法律法例的划定；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在划定时辰发出，何况 保证投资者大概按照基金合同划定的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开 良友，并在支付合理成本的条件下得到相关良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临落幕、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时证明中国证监会 并通知基金托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东说念主正当权益 时，应当承担赔偿职责，其赔偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同划定履行我方的义务，基金托 管东说念主违反基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额执有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可收效， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；登记机构及发售代理机构将协助基金 管理东说念主完成掂量资金的退还管事；                             招募说明书（更新）   （25）扩充收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）录用境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信职责，并 按影相关划定对投资交易的过程、信息泄漏、纪录保存进行管理；   （28）基金管理东说念主应按照《中华东说念主民共和国反洗钱法》等相关反洗钱的法律 法例和监管要求履行反洗钱义务；   （29）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照 《试行办法》第三十条划定的原则进行；   （30）进行境外证券投资，应当盲从当地监管机构、交易所的相关法律法例 划定；   （31）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的划定安全看护基金 财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成症结损失的情形， 应申报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据掂量市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）采选、更换或铲除境外托管东说念主，可授权境外托管东说念主代为履行其承担的 托管东说念主职责；   （8）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：                              招募说明书（更新）   （1）以本分信用、发愤尽责的原则执有并安全看护基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场所，配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此独处；对所托管的不同的基金分别确立账户，独处核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他相关划定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；   （5）看护（或录用境外资产托管东说念主看护）由基金管理东说念主代表基金签订的与 基金相关的症结合同及相关凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、基金合同偏执他相关划定另有划定 外，以及根据监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专科 照顾人要求提供的情况外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主揣测的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息泄漏事项；   （10）对基金财务司帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具看法，说 明基金管理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的划定进行；要是基金 管理东说念主有未扩充基金合同划定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适宜的 措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他掂量良友，保存期 限不少于法律法例的划定；   （12）从基金管理东说念主或其录用的登记机构处接管并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按划定制作掂量账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关划定向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他相关划定，召集基金份额执有东说念主大                            招募说明书（更新） 会或配合基金管理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的划定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临落幕、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时证明中国证监会 和银行业监督管理机构，并通知基金管理东说念主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，开心担赔偿职责，其赔偿职责 不因其退任而免除；   （20）当基金托管东说念主将其义务录用第三方处理时，对其录用第三方机构掂量 事项的法律后果承担职责。基金托管东说念主录用的第三方机构不包括掂量司法统治区 域内的证券登记、算帐机构、第三方数据和信息来源机构、根据当地市集成例无 法向该服务提供方追偿的其他机构；   （21）资金账户中的现款由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以银行身份执有，境 外现款存入资金账户时组成境外托管东说念主的等额债务，基金份额执有东说念主分歧该现款 资产享有优先求偿权，除违法律法例及铲除或清盘模范明文划定该等现款不归于 算帐财产外。境外资产托管东说念主在因照章落幕、被照章铲除或者被照章宣告清盘或 停业等原因进行间隔算帐时，除非在掂量法律法例强制要求下，不得将托管资产 项下的证券、非现款资产归入其算帐资产；   （22）按划定监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同划定履行我方的义务， 基金管理东说念主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；   （23）扩充收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （24）采选合乎《试行办法》第十九条划定的境外托管东说念主。对基金的境外财 产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责；境外托管东说念主在履行职 责过程中，因自己罪责、坚决原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主承担相应 职责；在决定境外托管东说念主是否存在罪责、坚决等欠妥行动时，应根据基金托管东说念主 与境外托管东说念主之间的左券适用法律及当地的法律法例、证券市集成例决定；但基 金托管东说念主已按照严慎、遵法的原则采选、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主 已按照当地法律法例的要求托管资产的前提下，对境外托管东说念主的停业而产生的损 失，基金托管东说念主不承担职责；                              招募说明书（更新）   （25）按照划定对基金日常投资行动和资金汇出入情况实施监督，如发现投 资指示或资金汇出入行恶、非法，应当实时向中国证监会、外管局证明；   （26）按照监管划定，向中国证监会和外管局证明基金管理东说念主境外投资情况， 并按掂量划定进行国际收支申报；   （27）办理基金管理东说念主就管理本基金的相关结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民 币资金结算业务；   （28）基金托管东说念主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资 金往复、录用及成交纪录等掂量良友，其保存时辰不少于法律法例划定的最低期 限；   （29）实时将公司行动信息通知基金管理东说念主；   （30）对基金管理东说念主发送的指示负有方式审查义务；   （31）法律法例及中国证监会、外管局划定的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额执有东说念主的权利和义务   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额执有东说念主和基金合 同确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主看成基金合同 当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息良友；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；                              招募说明书（更新）   （9）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）贯注阅读并盲从基金合同、招募说明书、基金居品良友概要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息泄漏，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和申购对价及法律法例和基金合同所划定的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金死亡或者基金合同间隔的有限 职责；   （6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （7）扩充收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的模范和司法   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。若改日本基金份额执有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律法例的划定扩充。   若以本基金为办法基金且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金雷同的连合基 金的基金合同收效，鉴于本基金和连合基金的掂量性，本基金连合基金的基金份 额执有东说念主不错凭所执有的连合基金的基金份额班师出席或者录用代表出席本基 金的基金份额执有东说念主大会并参与表决。在揣测参会份额和计票时，连合基金执有 东说念主执有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东说念主大会 的权益登记日，连合基金执有本基金份额的总额乘以该基金份额执有东说念主所执有的 连合基金份额占连合基金总份额的比例，揣测结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。连合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有 对等的投票权。                               招募说明书（更新）   连合基金的基金管理东说念主不应以连合基金的口头代表连合基金的全体基金份 额执有东说念主以本基金的基金份额执有东说念主的身份欺骗表决权，但可接受连合基金的特 定基金份额执有东说念主的录用以连合基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额执有东说念主大会并参与表决。   连合基金的基金管理东说念主代表连合基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本 基金份额执有东说念主大会的，须先罢黜连合基金基金合同的约定召开连合基金的基金 份额执有东说念主大会，连合基金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额执有东说念主大会的，由连合基金的基金管理东说念主代表连合基金的基金份额执有东说念主提议 召开或召集本基金份额执有东说念主大会。   若将来法律法例对基金份额执有东说念主大会另有划定的，以届时灵验的法律法例 为准。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额执有东说念主大会：   （1）间隔基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）休养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢圭臬，但根据法律法例的要求调 整该等酬谢圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会模范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额揣测，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生症结影响的其他事项；   （13）间隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所间隔                              招募说明书（更新） 上市的情形除外；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会划定的其他应当召开基金份额执有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额执有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率或者变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、上海证券交易所或者登记机构的掂量业务司法发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生症结变化；   （5）变更功绩相比基准；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东说念主、掂量证券交易所、基金登记机构在法律法例划定或中国 证监会许可的范围内休养或修改《业务司法》，包括但不限于相关基金认购、申 购、赎回、退换、基金交易、非交易过户、转托管等内容；   （8）休养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （9）休养基金份额净值、申购赎回清单的内容、揣测和公告的时辰或频率；   （10）休养基金收益分拨原则；   （11）基金增减或休养销售币种；   （12）按照法律法例和基金合同划定不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                               招募说明书（更新） 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基 金份额执有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得荫庇、喧阗。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 告。基金份额执有东说念主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权录用说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设掂量东说念主姓名及掂量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。                               招募说明书（更新） 中说明本次基金份额执有东说念主大会所采选的具体通信方式、录用的公证机关偏执联 系方式和掂量东说念主、表决看法寄交的截止时辰和收取方式。 决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法 的计票服从。   （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主 执有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用说明注解合乎法律法例、基金合同 和会议通知的划定，何况执有基金份额的凭证与基金管理东说念主执有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证自大， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东说念主大会。从头召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：                              招募说明书（更新）   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个管事日内链接公 布掂量教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通知划定的方式收取基金份额执有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 通知不参加收取表决看法的，不影响表决服从；   （3）本东说念主班师出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主班师出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法基金份额执有东说念主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东说念主大会。从头召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主班师出具表决看法或授权他东说念主代表出具 表决看法；   （4）上述第（3）项中班师出具表决看法的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决看法的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决看法的 代理东说念主出具的录用东说念主执有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用说明注解符 正当律法例、基金合同和会议通知的划定，并与基金登记机构纪录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会并欺骗表决权， 具体方式在会议通知中列明。 非现场方式相衔尾的方式召开基金份额执有东说念主大会，会议模范比照现场开会和通 讯方式开会的模范进行。基金份额执有东说念主不错采选书面、收集、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的症结事项，如基金合同的症结修改、 决定间隔基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律                             招募说明书（更新） 法例及基金合同划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额执有东说念主大 会议论的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起原由大会主执东说念主按照下列第（七）条划定模范确定 和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；要是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东说念主和代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执 有东说念主看成该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份说明注解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主 姓名（或单元称号）和掂量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起原由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以 绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有划定或基                            招募说明书（更新） 金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、间隔 基金合同、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。   基金份额执有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 违反笔外传明注解，不然提交合乎会议通知中划定的说明投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头合乎会议通知划定的表决看法视为灵验表决，表决看法 恶浊不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额执有 东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述司法的前提下，具体司法以召集东说念主发布的基金份额执有东说念主大知道知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议动手 后文告在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主执东说念主应当赶紧公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。                              招募说明书（更新）   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额执有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在划定媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当扩充收效的基金份额执有东说念主 大会的决议。收效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表 决条件等划定，但凡班师援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监 管司法修改导致掂量内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可班师对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额执有东说念主大 会审议。   三、 基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后两日内在划定媒介公告。   （二）基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，经履行掂量模范后，基金合同应当间隔： 基金托管东说念主链接的；                              招募说明书（更新） 的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额执有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额执有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同间隔情形出当前，由基金财产算帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐证明；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐证明进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 证明出具法律看法书；   （6）将算帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨                             招募说明书（更新）   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关症结事项须实时公告；基金财产算帐证明经过合乎《中华 东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算证明报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的划定。   四、 争议贬责方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经 友好协商未能贬责的，均应提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验 的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，并对各方当事东说念主 具有敛迹力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，络续诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同划定的义务，宝贵基金份额执有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港绝顶行政区、澳门 绝顶行政区和台湾地区）统治。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场所和营业场所查阅。                                    招募说明书（更新）              第二十三部分        基金托管左券的内容撮要     一、 基金托管左券当事东说念主     （一）基金管理东说念主（也可称资产管理东说念主）     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     邮政编码：200122     法定代表东说念主：裴长江     成立时辰：1999 年 4 月 13 日     批准缔造机关：中国证券监督管理委员会     批准缔造文号：证监基金字【1999】11 号     组织方式：有限职责公司     注册老本：5.2 亿元东说念主民币     存续期间：执续经营     经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。     （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）     称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)     缔造日历：1987 年 4 月 8 日     注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦     注册老本：252.20 亿元     法定代表东说念主：缪建民     行长：王良     资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号     存续期间：执续经营                              招募说明书（更新）   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的划定以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限定、关联方交易等进行监督。   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地杀青投资办法，本基金不错少量投资于境内、境外市集的其他资产，包 括但不限于其他非成份股的股票。   针对境内投资，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的股票（包含主板、 科创板、创业板偏执他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、 央行单据、地方政府债券、政府支执机构债券、政府支执债券、金融债券、企业 债券、公司债券、次级债券、可退换债券、可交换债券、可分离交易可转债、短 期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支执证券、债券回购、银行存 款、同行存单、养殖器具（股指期货、股票期权等）、货币市集器具以及中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会掂量划定）。   本基金可根据法律法例的划定参与融资及转融通证券出借业务。   针对境外投资，本基金可投资于下列金融居品或器具：   （1）在已与中国证监会签署双边监管配合宽恕备忘录的国度或地区证券监 管机构登记注册的公募基金（含交易型绽放式指数基金 ETF）；   （2）已与中国证监会签署双边监管配合宽恕备忘录的国度或地区证券市集 挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信托凭证；   （3）政府债券、公司债券、可退换债券、住房按揭支执证券、资产支执证 券等及经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；   （4）银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、交易单据、回购 左券、短期政府债券等货币市集器具；   （5）远期合约、互换及经中国证监会招供的境应酬易所上市交易的权证、 期权、期货等金融养殖居品；   （6）与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投 资居品；   （7）本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。 相关证券假贷交易的内容以专门签署的三方或多方左券约定为准；                              招募说明书（更新）   （8）中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会掂量 划定）。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行 适宜模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行适宜模范后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应休养。   基金的投资组合应遵照以下限定：   （1）本基金境外投资组合应遵照以下限定：   a) 本基金执有归拢家银行的入款不得进步基金资产净值的 20%，其中银行 应当是中资交易银行在境外缔造的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会 招供的信用评级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的入款不受此限定；   b) 本基金执有与中国证监会签署双边监管配合宽恕备忘录国度或地区除外 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得进步基金资产净值的 10%， 其中执有任一国度或地区市集的证券资产不得进步基金资产净值的 3%；   c) 基金执有非流动性资产市值不得进步基金资产净值的 10%。其中，非流 动性资产是指法律或基金合同划定的通顺受限证券以及中国证监会认定的其他 资产；   d) 为应付赎回、交易算帐等临时用途，借入现款的比例不得进步基金资产 净值的 10%；   e) 本基金执有境外基金的市值共计不得进步本基金资产净值的 10%，执有 货币市集基金不受上述限定；   f) 归拢基金管理东说念主管理的全部基金执有任何一只境外基金，不得进步该境 外基金总份额的 20%；   基金投资金融养殖品应当仅限于投资组合避险或灵验管理，不得用于投契或 放大交易，同期应当严格盲从下列划定：                               招募说明书（更新）   a) 本基金的金融养殖品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%；   b) 本基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投 资柜台交易养殖品支付的开动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；   c) 本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当合乎以下要 求：扫数参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会认 可的信用评级机构评级；交易敌手方应当至少每个管事日对交易进行估值，何况 基金可在职何时候以公允价值间隔交易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得超 过本基金资产净值的 20%；   a) 扫数参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供 的信用评级机构评级；   b) 应当采选市值计价轨制进行休养以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102%；   c) 借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的扫数股息、利 息和分红。一朝借方走嘴，本基金根据左券和相关法律有权保留和处置担保物以 娇傲索赔需要；   d) 除中国证监会另有划定外，担保物不错是以下金融器具或品种：   i. 现款；   ii. 入款说明注解；   iii. 交易单据；   iv. 政府债券；   v. 中资交易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金 融机构（看成交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可铲除信用证；   e) 本基金有权在职何时候间隔证券假贷交易并在浮浅市集成例的合理期限 内要求反璧任一或扫数已借出的证券；   f) 基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应职责； 守下列划定：   a) 扫数参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监 会招供的信用评级机构信用评级；                               招募说明书（更新）   b) 参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行休养以确保现 金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方走嘴，本基金根据左券和相关法律 有权保留或处置卖出收益以娇傲索赔需要；   c) 买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的扫数股息、 利息和分红；   d) 参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行休养以确保已 购入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方走嘴，本基金根据左券和相关 法律有权保留或处置已购入证券以娇傲索赔需要；   e) 基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何 损失负相应追偿职责； 或扫数已售出而未回购证券总市值均不得进步基金总资产的 50%。前项比例限定 揣测，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而执有的担保物、现款不得计入基 金总资产；   除上述第 1）项劣等 d）目情形之外，若基金进步上述投资比例限定，应当 在进步比例后 30 个管事日内采选合理的交易措施减仓，以合乎投资比例限定要 求，但中国证监会划定的特殊情形除外。   （2）本基金境内投资组合应遵照以下限定： 金资产净值的 10%； 该资产支执证券范畴的 10%； 券，不得进步其万般资产支执证券共计范畴的 10%； 基金执有资产支执证券期间，要是其信用等级下降、不再合乎投资圭臬，应在评 级证明发布之日起 3 个月内给予全部卖出；                              招募说明书（更新） 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 回购到期后不得缓期；   本基金参与股指期货交易的，应当遵照下列 8）-13）要求： 金资产净值的 10%； 值之和，不得进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）              、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 执有的股票总市值的 20%； 揣测）应当合乎基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得进步上一交易日基金资产净值的 20%； 证金后，应当保执不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股票期权交易的，应当盲从下列 14）-16）要求： 执有合约行权所需的全额现款或交易所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数揣测； 他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；                               招募说明书（更新） 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受 限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金执有该证券总量的 均揣测； 因素致使基金不合乎该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 执一致； 行，与境内上市交易的股票合并揣测；   除上述第 5）、18）至 20）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金范畴变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限定等基金 管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述划定投资比例的，基金管理东说念主应 当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会划定的特殊情形除外。因证券/期货 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投 资不合乎第 18）项划定的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有划定 的，从其划定。   （3）本基金境表里投资组合均应遵照以下限定： 的资产不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股 休养、标的指数成份股流动性限定等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不 合乎上述投资比例的，基金管理东说念主应当 30 个交易日内进行休养，但中国证监会                             招募说明书（更新） 划定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适宜模范后，则本基金投资不再受掂量限定或以变更后的划定为准。   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易算帐等临时用途除外，借入现款；   （9）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （10）参与未执有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于限度或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）班师投资与什物商品掂量的养殖品；   （13）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏执他不正派的证券交易行动；   （15）法律、行政法例和中国证监会及基金合同划定辞谢从事的其他行动。 际限度东说念主或者与其有症结强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他症结关联交易的，应当合乎基金的投资办法和投资策略，遵照基金 份额执有东说念主利益优先原则，贯注利益粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集刚正合理价钱扩充。掂量交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例给予泄漏。症结关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。                               招募说明书（更新） 当模范后，本基金可不受上述划定的限定或按休养后的划定扩充。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主采选入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金管理东说念主应根据法 律法例的划定及《基金合同》的约定，确定合乎条件的扫数入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否 合乎相关划定进行监督。对于不合乎划定的银行入款，基金托管东说念主不错断绝扩充， 并通知基金管理东说念主。   本基金投资境内银行入款应合乎如下划定： 但投资于有入款期限，根据左券可提前支取的银行入款，不受上述比例限定；投 资于具有基金托管东说念主经历的归拢交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值 的比例共计不得进步 20%；投资于不具有基金托管东说念主经历的归拢交易银行的银行 入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得进步 5%。   相关法律法例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金管理东说念主履 行适宜模范后，可相应休养投资组合限定的划定。 务过程、岗亭职责、风险限度措施和监察稽核轨制，切实贯注相关风险。基金托 管东说念主负责对本基金银行依期入款业务的监督与核查，审查、复核掂量左券、账户 良友、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责限度信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付才略等波及到入款银行采选方面的风险。因采选入款银行不 当形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担职责。   （2）基金管理东说念主负责限度流动性风险。因限度不力而形成的损失，基金托 管东说念主不承担职责。流动性风险主要包括基金管理东说念主要求全部提前支取、部分提前 支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不可娇傲基 金浮浅结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响 估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险限度轨制的建造。如因基金管理东说念主职工职 务行动导致基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此形成的损失。                            招募说明书（更新）   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金 法》、   《运作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结 算等的各项划定。   （三）基金投资银行入款左券的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东说念主应与合乎经历的入款银行总行或其授权分行签订《基金存 款业务总体配合左券》（以下简称《总体配合左券》），确定《入款左券书》的格 式范本。《总体配合左券》和《入款左券书》的面孔范本由基金托管东说念主与基金管 理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据掂量法例对《总体配合左券》和《入款左券书》的内 容进行复核，审查入款银行经历等。   （3）基金管理东说念主应在《入款左券书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭 证的办理方式、邮寄地址、掂量东说念主和掂量电话，以及入款证实书或其他灵验凭证 在邮寄过程中遗失后，入款余额的说明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托福入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机 构的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构偏执上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《入款左券书》中划定，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款左券书》写明账户称号和账 号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切职责。   （6）基金管理东说念主应在《入款左券书》中划定，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管理东说念主应实时书面通知入款行，书面通知应加盖基 金托管东说念主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主 出具持重书面说明书。变更通知的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机 构和基金托管东说念主的指定掂量东说念主变更，应实时加盖公章书面通知对方。   （7）基金管理东说念主应在《入款左券书》中划定，因依期入款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与入款银行                             招募说明书（更新） 签订的《总体配合左券》、            《入款左券书》等，以基金的口头在入款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东说念主应在《入款左券书》中划定，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或 其他灵验入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款说明或到期支款 的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开具唯独入款凭证。资金到账当日，由入款银 行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话说明 收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定掂量东说念主；若 入款银行分支机构代为看护入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐主管传真 一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向入款银行提倡补办苦求，基 金管理东说念主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托福至基金托管东说念主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个管事日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金管理东说念主应在《入款左券书》中划定，对于存期进步 3 个月的依期入款， 入款银行应于每季末后 5 个管事日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因入款 银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的职责由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行 公章寄送至基金托管东说念主指定掂量东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前通知基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话 酌量。入款到期前基金管理东说念主与入款银行说明入款凭证收到并于到期日兑付入款 本息事宜。                             招募说明书（更新）   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通知基金 管理东说念主与入款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果 奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥入款本息确当日通知基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《入款左券书》中划定，入款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即通知基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出 具掂量说明注解文献后，与入款银行指定司帐主管电话说明后，入款银行应在到期日 将入款本息划至指定的基金资金账户。要是入款到期日为法定节沐日，入款银行 顺延至到期后第一个管事日支付，入款银行需按原左券约定利率和实验缓期天数 支付缓期利息。   要是在入款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因，基金管理东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与入款银行签订的《入款左券书》扩充。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行入款投资时有违反相关法律法例的划定 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面方式通知基金管理东说念主在 30 个管事 日内纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的非法事项未能在 30 个管事日内纠正 的，基金托管东说念主应证明中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有症结非法行动， 应立即证明中国证监会，同期通知基金管理东说念主在 10 个管事日内纠正或断绝结算， 若因基金管理东说念主拒不扩充形成基金财产损失的，掂量损失由基金管理东说念主承担，基 金托管东说念主不承担赔偿职责。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供合乎法律法例及行业圭臬的、经矜重采选的、本基金适用的银行间债 券市集交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东说念主有责 任确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应 由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市 场采选交易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集 交易敌手名单进行交易。如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供 银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金管理东说念主招供全市集交易敌手。在基金                             招募说明书（更新） 存续期间基金管理东说念主不错休养交易敌手名单，但应将休养结果至少提前一个管事 日书面通知基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结 算的交易，仍应按照左券进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管理东说念主根据 市集需要临时休养银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明 事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商贬责。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券市集的交易司法进行 交易，并负责贬责因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交易 敌手在基金管理东说念主确定的时辰内仍未承担走嘴职责偏执他掂量法律职责的，在基 金管理东说念主无罪责的前提下，基金管理东说念主不错但无义务对相应损失先行给予承担， 然后再向掂量交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履 行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交易对 手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成 的相应损结怨职责。   （五）本基金投资境内通顺受限证券，应盲从《对于基金投资非公设备行股 票等通顺受限证券相关问题的通知》等相关监管划定。 包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公设备行股票、公设备行股票网 下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布症结 音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等 通顺受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公设备行证券，且限于由中国证券登 记结算有限职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集算帐所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或寰宇银行间债券市集交易的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公设备行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 管理东说念主董事会批准的相关基金投资通顺受限证券的投资决策过程、风险限度轨制。 基金投资非公设备行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述良友应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投                             招募说明书（更新） 资比例限度情况。   基金管理东说念主应至少于初次扩充投资指示之前两个管事日将上述良友书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述良友后两个管事日内，以书面或其他两边招供的方式说明收到上述良友。   基金管理东说念主负责管理本基金投资通顺受限证券的流动性风险，确保对掂量风 险采选积极灵验的措施，在合理的时辰内灵验贬责基金运作的流动性问题。如因 基金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管理 东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资通顺受限证券导致 的流动性风险，基金托管东说念主不承担赔偿职责。 要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时辰等。基金管理东说念主应保证上述信息的真实、完好，并应至少 于拟扩充投资指示前两个管事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管 东说念主有充足的时辰进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担职责。 资通顺受限证券的行动。如发现基金管理东说念主违反了《基金合同》、                             《托管左券》以 偏执他掂量法律法例的相关划定，应实时通知基金管理东说念主，并申报中国证监会， 同期采选合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的行恶、 非法以及违反《基金合同》、             《托管左券》的投资指示不予扩充，独立即通知基金 管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得不扩充时，基金托 管东说念主应向中国证监会证明。 划定媒介泄漏所投资非公设备行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，贯注评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、发愤尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应合乎 法律法例及监管机构的掂量划定。                            招募说明书（更新）   （七）若本基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当盲从审慎经营的 原则，配备本事系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完 善业务过程，灵验地贯注和限度风险，基金托管东说念主对基金参与转融通证券出借业 务进行监督和复核。   （八）基金托管东说念主根据相关法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金 资产净值揣测、基金份额净值揣测、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 掂量信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发挥数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管左券的划定，应实时以电话、邮件或书面提 示等方式通知基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金管理东说念主收到通知后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的 书面通知，基金管理东说念主应以书面方式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合 理疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金托 管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托 管东说念主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应证明中国证监会。   （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管左券对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教唆， 基金管理东说念主应在划定时辰内回复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或 举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监 会报送基金监督证明的事项，基金管理东说念主应积极配合提供掂量数据良友和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易模范照旧收效的指示违反法 律、行政法例和其他相关划定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管 理东说念主实时纠正，由此形成的损失由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其实时通 知义务后，给予免责。   （十二）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有症结非法行动，应实时证明中国证监 会，同期通知基金管理东说念主限期纠正。   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主揣测的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指                             招募说明书（更新） 令办理算帐交收、掂量信息泄漏和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未扩充或无故延长扩充基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、托管左券偏执他相关划定时，应实时以书面方式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面通知后应不才一管事日前实时查对 并以书面方式给基金管理东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在划定 期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管左券对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面教唆， 基金托管东说念主应在划定时辰内回复并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证； 基金托管东说念主应积极配合提供掂量良友以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和 真实性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有症结非法行动，应实时证明中国证监会， 同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。   四、 基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 掂量账户。 确保基金财产的完好与独处。 金财产。未经基金管理东说念主的正派指示，不得自交运用、刑事职责、分拨基金的任何资 产。不属于基金托管东说念主实验灵验限度下的资产及什物证券等在基金托管东说念主看护期 间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的职责。 定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东说念主应实时通知基金管理东说念主采选措施进行催收，基金管理东说念主应负责向相关当事                               招募说明书（更新） 东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给予必要的协助。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）偏执收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本左券当事东说念主外第三方的诓骗、坚决、过失或停业等原因给基金资 产形成的损失等不承担职责。 职责录用给第三方机构履行。 得利用基金财产为我方或第三方谋取利益，违反此义务所得利益归于基金财产， 由此形成的班师损失由基金托管东说念主承担，该等职责包括但不限于还原基金财产的 原状、承担因此所引起的班师损失的赔偿职责。 任何担保权利，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东说念主将尽交易上的合 理致力于确保境外托管东说念主不得在职何托管资产上缔造任何担保权利，包括但不限于 典质、质押、留置等，但根据相关适用法律的划定而产生的担保权利除外。 刑事职责、分拨托管证券。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立并管理。 基金份额执有东说念主东说念主数合乎《基金法》、                 《运作办法》等相关划定后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在 划定时辰内，基金管理东说念主应遴聘合乎《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事 务所进行验资，出具验资证明。出具的验资证明由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册司帐师署名方为灵验。                               招募说明书（更新） 定办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 “托管账户”），看护基金的银行入款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型绽放式指数 证券投资基金（QDII）”，预留印鉴为基金托管东说念主印记。 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行动。 关划定。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。境外托管东说念主在基金所投资市集的交 易所或登记结算机构处按照该交易所或登记结算机构的业务司法开立证券账户。 管东说念主、境外托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证 券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东说念主算帐管事，基金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限职责公司的划定扩充。基金证券账户的开立和管 理当合乎账户所在国或地区相关法律的划定。 他投资品种的投资业务，波及掂量账户的开立、使用的，按相关划定开立、使用 并管理；若无掂量划定，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的划定扩充。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责                              招募说明书（更新） 任公司和银行间市集算帐所股份有限公司的相关划定，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。债 券托管户的开立和管理当合乎账户所在国或地区相关法律的划定。   （六）其他账户的开立和管理 等，基金托管东说念主按照划定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金管理东说念主应以书面方式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码 和市集监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心 登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时通知托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需良友。基 金管理东说念主保证所提供的账户开户材料的真实性和灵验性，且在掂量良友变更后及 时将变更的良友提供给基金托管东说念主。 由基金管理东说念主协助基金托管东说念主或境外托管东说念主按影相关法律法例和本左券的约定 协商后开立。新账户按相关划定使用并管理。 另有划定的，从其划定办理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的看护 例。 有证券的实益扫数东说念主的方式执有基金财产中的扫数证券。 (b)要乞降尽交易上的合理致力于确保其境外托管东说念主在其账目和纪录中单独了了列 记证券不属于境外托管东说念主，无论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金托 管东说念主、境外托管东说念主以无记名方式实验执有，要乞降确保其境外托管东说念主将这些证券 和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有的资产、任何其他东说念主的资产分别独处存放。 基金托管东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所接管基金财产中的证券的扫数权、正当 性或真实性（包括是否以精熟方式转让）偏执他服从污点。基金管理东说念主、基金托                                招募说明书（更新） 管东说念主分歧境外托管东说念主依据当地法律法例、证券、期货交易所司法、市集成例的作 为或不看成承担职责。 的实验扫数东说念主执有，但须盲从统治该系统运营的司法、条例和条件。 在证券系统执有的证券除外)应按本左券约定登记。 券登记方式的症结改换通知基金管理东说念主，并应基金管理东说念主要求将这些市集发生的 事件或成例变化通知基金管理东说念主。若基金管理东说念主要求改换本左券约定的证券登记 方式，基金托管东说念主偏执境外托管东说念主应就此给予充分拨合。   （八）与基金财产相关的症结合同的看护   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的症结合同的原件分别由基 金管理东说念主、基金托管东说念主看护。除本左券另有划定外，基金管理东说念主代表基金签署的 与基金财产相关的症结合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份正 本的原件。基金管理东说念主应在症结合同签署后实时将症结合同传真给基金托管东说念主， 并在三十个管事日内将底本投递基金托管东说念主处。因基金管理东说念主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管理东说念主负责。症结合同的保 管期限不少于法律法例的划定。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金管理东说念主向基金托管 东说念主提供的合同传真件与基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、 基金资产净值揣测、估值和司帐核算   基金资产的净值揣测和司帐核算按照掂量的法律法例进行，基金管理东说念主不错 录用第三方机构完成。基金托管东说念主可录用境外托管东说念主完成。   （一）基金资产净值的揣测、复核与完成的时辰及模范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量揣测，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基 金财产。基金管理东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。如遇特                            招募说明书（更新） 殊情况，为保护基金份额执有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶 段性休养基金份额净值揣测精度并进行相应公告，无需召开基金份额执有东说念主大会 审议。法律法例、监管机构、基金合同另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主每个估值日的下一个管事日内揣测基金资产净值、基金份额净值， 经基金托管东说念主复核，按划定公告。   基金管理东说念主每个估值日的下一个管事日内对基金资产进行估值后（基金管理 东说念主根据法律法例或基金合同的划定暂停估值时除外），将基金资产净值、基金份 额净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按划定对外公 布。 东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职责， 因此，就与本基金相关的司帐问题，如经掂量各方在对等基础上充分议论后，仍 无法达成一致的看法，按照基金管理东说念主对基金净值信息的揣测结果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值颠倒的处理方式   （1）基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值 颠倒。   （2）当基金份额净值揣测差错给基金和基金份额执有东说念主形成损失需要进行 赔偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的职责，经说明 后按以下条目进行赔偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分议论后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额执有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主揣测的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此 给基金份额执有东说念主形成损失的，应根据法律法例的划定对投资者或基金支付赔偿 金，就实验向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照罪责 进程各自承担相应的职责。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的揣测结果，诚然屡次从头计                             招募说明书（更新） 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的揣测结果对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金形成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息颠倒（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值揣测颠倒而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （四）基金司帐轨制   按国度相关部门划定的司帐轨制扩充。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同收效后，应按照两边约定的归拢记账方 法和司帐处理原则，分别独赶紧确立、纪录和看护本基金的全套账册，对掂量各 方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与证明的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时通知基金管理东说念主共同查出原因，进行休养，直至两边数据完全 一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个管事日内完成月度报表的编 制及复核；在季度收尾之日起 15 个管事日内完成基金季度证明的编制及复核并 给予公告；在上半年收尾之日起 2 个月内完成基金中期证明的编制及复核并给予 公告；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度证明的编制及复核并给予公告。 基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以法律法例的划定为准。基金年度证明的财 务司帐证明应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计。 基金合同收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期基金季度证明、基金中 期证明或者基金年度证明。   （七）在有需要时，基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩相比基                             招募说明书（更新） 准的基础数据和编制结果。   六、 基金份额执有东说念主名册的看护   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号、证件号码和执有的 基金份额。基金份额执有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和保 管，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别按照法律法例划定的期限看护基金份额执有 东说念主名册。如不可妥善看护，则按掂量法律法例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期证明和年度证明前，基金管理东说念主应将相关良友 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完好 性。基金管理东说念主和托管东说念主不得将所看护的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务 除外的其他用途，并应盲从守秘义务。   七、 争议贬责方式   两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券相关的一切争议，如经友好 协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲 裁院届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对 两边当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续 诚笃、发愤、尽责地履行基金合同和本托管左券划定的义务，宝贵基金份额执有 东说念主的正当权益。   本左券受中华东说念主民共和国法律（为本左券之目的，不包括香港绝顶行政区、 澳门绝顶行政区和台湾地区）统治。   八、 托管左券的变更、间隔与基金财产的算帐   （一）托管左券的变更模范   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对本左券进行修改。修改后的新左券， 其内容不得与基金合同的划定有任何粉碎。基金托管左券的变更应报中国证监会 备案。   （二）基金托管左券间隔的情形 务，而在 6 个月内无其他适宜的托管机构链接其原有权利义务；                               招募说明书（更新） 务，而在 6 个月内无其他适宜的基金管理公司链接其原有权利义务；   （三）基金财产的算帐   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                                    招募说明书（更新）           第二十四部分      对基金份额执有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额执有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务式样。主要服务内容如下：   一、 基金份额执有东说念主交易良友服务   投资者在交易苦求被受理的 3 个管事日后，可通过销售网点查询和打印交易 说明单。基金管理东说念主将根据执有东说念主账单订制情况，向账单期内发生交易或账单期 末仍执有本公司基金份额的基金份额执有东说念主依期或不依期发送对账单。具体业务 司法详见基金管理东说念主网站公告或掂量说明。   二、 网上交易、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交易以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交易、查询服务。具体业务司法详见基金管理东说念主网站公告或 掂量说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金交易说明信息、周刊等万般资讯服务。当投 资者接管定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不祥、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时接管斟顶多制服务。   四、 收集在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端获取投资照顾、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线获取业务照顾、信息查询、服务投诉、信息定制、良友修改等                                     招募说明书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政筹备定提倡投诉或看法。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因鉴定、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因盲从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等掂量法律法例及监管划定履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交易时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微深信务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 考查《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的司法。   八、 基金管理东说念主客户服务继续方式   客户服务热线：95105686，4008880688（寰宇长入，免资料话费），管事时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请掂量基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式掂量基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构照旧全面意会了本招募说明书。                                    招募说明书（更新）                 第二十五部分 其他应泄漏事项 序号             公告事项            信息泄漏方式       公告日历      富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型      公告      富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型      书      富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型      回业务公告      富国基金管理有限公司对于高等管理东说念主员变更的      公告      富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型      性公告      富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型      境外主要市集节沐日暂停申购、赎回的公告      富国基金管理有限公司对于旗下部分基金 2024      的公告      对于富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交      简称变更的公告                            招募说明书（更新）       第二十六部分   招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献底本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                                  招募说明书（更新）               第二十七部分      备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场所，在办公时辰可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型绽放 式指数证券投资基金（QDII）召募注册的文献   （二）《富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型绽放式指数证券投 资基金（QDII）基金合同》   （三）《富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型绽放式指数证券投 资基金（QDII）托管左券》   （四）基金管理东说念主业务经历批件、营业派司   （五）基金托管东说念主业务经历批件、营业派司   （六）对于苦求召募注册富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交易型开 放式指数证券投资基金（QDII）的法律看法   （七）注册登记左券   （八）中国证监会要求的其他文献                             富国基金管理有限公司

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